自2018年证监会发布实施《外商投资证券公司管理办法》以来，三年多的时间，证券业对外开放明显加速，越来越多的外资机构拟在中国扩大证券业务板块的布局，如大和证券、野村控股、法国巴黎银行等等。

近日，日资企业三井住友金融集团向证监会提交《证券公司设立审批》材料，目前材料已被接收。在当前外资股比限制放开之下，如果进展顺利，三井住友金融集团有望成为第三家日资控股券商。

又一家！三井住友金融集团提交证券公司设立申请

证监会官网显示，7月27日，三井住友金融集团向证监会提交《证券公司设立审批》申请，目前进度为“接收材料”。

值得注意的是，这也是第三家日资企业申请在中国设立券商。在此之前，日本最大的券商大和证券和野村证券均已出手，通过新设证券公司的方式在中国证券业务板块落子。

一般而言，从申请到正式获批需要经历几个月的过程。在监管层核准后，外资控股券商有6个月时间进行筹备（包括人员招聘、系统筹备等工作），在此后的现场检查通过后，可正式开业。也就是说，如果进展顺利，三井住友金融集团在中国申请设立的券商或许最快明年就能开业。

12年前就已收购日本第三大券商

去年净利润同比大增229.83%

公开资料显示，三井住友金融集团成立于2002年12月，是日本第三大金融机构，集团下辖三井住友银行、三井住友租赁、三井住友信用卡公司和日本综合研究所等4家子公司，公司的核心业务通过其子公司和关联企业进行，银行业务提供存款、贷款、证券交易、证券投资、外汇、期货交易、信托等服务。另一部分服务是金融租赁服务。此外，公司业务还包括信用卡、商业咨询、房屋贷款和债务管理等。

2010年11月1日，公司在纽交所挂牌上市。

来看看公司经营业绩。Wind数据显示，三井住友金融集团2020年实现营业收入3.17万亿日元，同比增长17.08%；实现净利润7006.05亿日元，同比大增229.83%。

截至2020年年末，公司总资产为235.02万亿日元。

值得注意的是，这并非三井住友金融集团第一次涉足证券业务。早在12年前，公司就已经成功收购了美国花旗集团旗下的日本第三大券商——日兴证券，以进一步加强证券零售经纪业务。

外资券商加快在华证券业务布局 仍有19家外资券商设立申请待批

受中国金融业放开政策影响，2018年5月以来，国际投行纷纷抢滩控股国内证券业。几年间，摩根大通证券（中国）有限公司、瑞士方正证券、野村东方国际证券、星展证券、摩根士丹利华鑫证券、高盛高华证券、瑞银证券、大和证券等多家外资券商先后提交了设立或控股外资券商的申请。

而从目前的进展来看，外资券商获批的步伐也正在逐渐加快。光今年而言，外资券商就动作不断。

7月29日，野村东方国际证券深圳分公司开业，这也是其在中国布局的第三家分支机构。

7月13日，摩根士丹利中国证券合资公司——原摩根士丹利华鑫证券有限责任公司正式更名为摩根士丹利证券（中国）有限公司；

今年6月，2家外资控股券商获准正式对外展业，包括日资控股证券公司大和证券（中国）以及首家来自新加坡的合资券商星展证券，均获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，这标志着其可以正式在中国市场开展业务。此外，6月30日，瑞信集团宣布将控股子公司瑞信方正证券更名为瑞信证券（中国）有限公司。

另一方面，根据中国证监会7月23日发布的最新统计，目前仍有19家外资券商已提交申请，正在等待证监会核准。

就今年而言，4月27日，法国巴黎银行申请设立证券公司。此外，4月1日，美国华平投资提交《设立外商参股证券公司》材料获证监会接收，目前两家公司的审核状态均为“补正通知”。

外资券商加速拓展新业务范围

未设立券商的外资公司正在加速申请，而已经成功设立外资证券公司的也在不断扩大业务范围。

一般来说，外资券商成立之初的经营范围并不广，多围绕其优势业务。

如野村东方国际证券和摩根大通证券（中国）有限公司各自拥有4张牌照，其中，野村东方国际证券可开展的经营业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营及证券资产管理，而摩根大通证券（中国）有限公司目前拿到的四块牌照包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询以及证券承销与保荐。可以看出，摩根大通没有申请资产管理牌照，当然也是因为其在中国已经有了摩根资产管理，而野村东方国际证券则并未申请证券承销与保荐。

此外，金圆统一证券目前只有三张牌照，分别为证券经纪、证券自营、证券承销与保荐，其经营范围目前还未有证券投资咨询和证券资产管理。

不过，随着业务的快速发展，这些外资券商也在谋求更多的业务板块。

在中国证监会7月23日发布的最新统计里，“证券公司业务变更业务范围”一栏里，包括高盛高华、摩根士丹利华鑫证券、东亚前海证券等在内的三家券商都提交了业务变更申请。其中东亚前海证券申请新增业务范围包括融资融券资格和新设立另类子公司。目前，高盛高华、和东亚前海证券均获得了第一次反馈，摩根士丹利华鑫证券还处于材料补正阶段。