基本案情1

2021年7月至8月期间，多名M证券投资咨询公司员工在营销过程中，向投资者发送“下午跨周金股开始建仓，下周有望冲击涨停”“下午短线4号金股布局，明早同样大阳飙升冲击涨停，若您10万跟上，明天净赚1万元”“现在我在安排专案布局的名额，短线收益在28%-35%左右......”等内容的微信。相关营销行为通过M公司为员工配备的工作手机、企业微信开展，相关微信话术模式类似、内容有一定重复，向投资者发送的相关信息内容具有明显误导性，M公司在证券交易活动中作出信息误导。

处理结果

M公司上述行为违反《证券法》第五十六条第二款规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款所述“在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导”的违法行为。依据《证券法》第一百九十三条第二款的规定，监管部门决定：对M公司责令改正，并处以八十万元罚款。

基本案情2

2021年7月至8月期间，多名T证券投资咨询公司员工在营销过程中，向投资者发送“跟投布局最后一个半小时，您错过这一次，有可能就是错过30%-50%，甚至更高”“无论行情如何演绎，我们都将为您的投资保驾护航！行情好多做多赚，行情差少做少赚……”“我们跟投的股票收益没有低于百分之30的”等内容的微信。相关营销行为使用T公司为员工配备的工作手机、企业微信，相关信息内容具有明显误导性，T公司在证券交易活动中作出信息误导。

处理结果

T公司上述行为违反《证券法》第五十六条第二款规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款所述“在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导”的违法行为。依据《证券法》第一百九十三条第二款的规定，监管部门决定：对T公司责令改正，并处以八十万元罚款。