行业与监管动态
北京“两院”报告，起诉非法集资、洗钱等金融犯罪1277人，“零容忍”打击证券期货犯罪
境外动态
澳门特别行政区金融情报办公室公布2024年可疑交易报告数据
天风动态
天风证券哈尔滨群力大道证券营业部开展“加强洗钱风险防范，共筑美好金融未来”宣传活动
专题信息
1月3日-4日，2025年中国人民银行工作会议召开。会议深入贯彻党的二十大、二十届二中、三中全会和中央经济工作会议精神，总结2024年工作，分析当前形势，部署2025年工作。
会议指出，一是金融支持实体经济力度进一步加大。二是完善和发挥宏观审慎管理功能，重点领域金融风险有效防范化解。三是金融改革开放持续推进，全球金融治理合作不断深化。四是金融管理和服务能力持续提升。反洗钱法完成修订，中国人民银行法等重要立法修法取得积极进展。国家金融基础数据库分省数据库试点落地。持续优化支付服务，外籍来华人员支付环境大幅改善。推进优化现金服务和整治拒收现金。稳妥推进数字人民币研发应用等。五是全面从严治党向纵深推进。
会议强调，2025年重点抓好以下工作：一是坚定不移深化全面从严治党。二是实施适度宽松的货币政策，为经济稳定增长创造适宜的货币金融环境。三是统筹做好金融“五篇大文章”，更好服务经济高质量发展。四是充分发挥中央银行宏观审慎与金融稳定功能，守住不发生系统性金融风险底线。五是稳步推进金融改革开放，提升人民币国际化水平。六是深度参与全球金融治理与合作。七是进一步优化中央银行金融管理和服务。
（二）北京“两院”报告，起诉非法集资、洗钱等金融犯罪1277人，“零容忍”打击证券期货犯罪
1月16日，在北京市十六届人大三次会议上，北京市高级人民法院院长寇昉作工作报告。2024年，北京法院全年新收案件971593件，比上年增长10.6%；审结1010919件，增长12.4%。执行案件262193件，占比25.9%；其他案件26585件，占比2.6%。北京市人民检察院检察长朱雅频作工作报告。过去一年，受理“四大检察”案件133420件，同比下降6.7%；办结124804件，同比下降8.3%。报告显示，在服务保障金融高质量发展方面，把握“金融稳，经济稳”的内在逻辑,首次承办金融街论坛年会“金融法治与风险防控”分论坛，强化检察机关以法治方式防范化解金融风险的履职导向，起诉非法集资、洗钱等金融犯罪713件1277人，“零容忍”打击证券期货犯罪72件165人，首次联动行业协会对44名涉刑人员终身禁业，暂停7家私募基金管理人新增业务申请。
（三）严厉打击各类经济犯罪，全力服务保障高质量发展
2024年，全国公安经侦部门坚持以人民为中心的发展思想，认真贯彻落实公安部党委各项部署要求，聚焦提升公安机关新质战斗力、高水平推进公安工作现代化，依法严打严防各类经济犯罪活动，积极防范化解经济金融风险，为维护国家经济安全和社会大局稳定作出积极贡献。全年，全国公安机关共破获各类经济犯罪案件7.8万起，涉案金额超8000亿元。
聚焦突出经济犯罪活动，组织专项打击整治行动。坚持依法严打方针，组织开展打击利用离岸公司和地下钱庄向境外转移赃款“歼击24”专项行动，共立案侦办各类地下钱庄和洗钱犯罪案件3000余起，强力斩断一批非法资金转移通道。聚焦群众关切，组织开展打击假币假发票犯罪“风云2024”及打击保险诈骗、涉税、非法集资、传销、证券期货、民营企业内部突出腐败犯罪专项行动，成功侦破一批重大案件，有力维护了社会主义市场经济秩序。
截至当地时间2025年1月23日，FATF官网已公布全球网络186个司法管辖区的互评估报告，以及其中119个司法管辖区的后续评估报告。
《第四轮互评估程序》规定，评估结果不存在以下情形之一的，将进入常规后续进程，否则将被认定为反洗钱和反恐怖融资体系存在重大缺陷，并进入强化后续进程：
1.技术合规性指标出现8个及以上“不合规”或“部分合规”
2.核心指标（建议3、5、10、11和20）出现1个及以上“不合规”或“部分合规”
3.有效性指标出现7个及以上“低”或“中”
4.有效性指标出现4个及以上“低”
剔除一次性进入常规后续进程的西班牙、古巴、亚美尼亚、意大利、中国澳门、印尼、以色列、英国、中国香港、俄罗斯、圣马力诺和梵蒂冈这12个司法管辖区，其余公布后续报告的107个司法管辖区中，进入常规后续进程的只有9个，占比8.41%。
（二）澳门特别行政区金融情报办公室公布2024年可疑交易报告数据
澳门特别行政区警察总局金融情报办公室于2024年所收到的可疑交易报告总数量为5，245份，较2023年增加了13.7%，主要增幅来自金融业。来自金融业的可疑交易报告占总数量的20.9%，由博彩业举报的可疑交易报告占73.2%，而由其他机构举报的可疑交易报告则占5.9%。澳门特别行政区警察总局金融情报办公室于2024年向检察院举报的可疑交易报告共142份。
近期，迪拜警方表示，过去三年破获了500起洗钱案，对超过40亿迪拉姆的资金进行了调查，其中包括价值6000万迪拉姆的虚拟资产。迪拜警察局总司令阿卜杜拉·哈利法·阿勒马里（Abdulla Khalifa Al Marri）中将指出，这些成就反映出阿联酋打击金融犯罪的决心。迪拜警方在情报共享方面的表现也十分突出，过去三年与国际合作伙伴交换了1733份与金融犯罪相关的档案。Al Marri说：“迪拜警方与全球同行签署了多份谅解备忘录，以加强执法合作，其中包括国际刑警组织、欧洲刑警组织以及海湾相关组织。”迪拜警方还与联合国毒品和犯罪问题办公室合作，推出了“反洗钱和恐怖主义融资国际文凭”，以提高工作人员的反洗钱能力，该项目已培训了116名专业人员。值得注意的是，先进技术在打击洗钱方面也发挥了重要作用。
天风证券哈尔滨群力大道证券营业部开展“加强洗钱风险防范，共筑美好金融未来”宣传活动
为充分利用好岁末年初“万家团聚、万众返乡”以及亚冬会、冰雪旅游的有利时机，切实提高社会公众的反洗钱意识，有效防范洗钱风险，维护金融秩序稳定，按照公司统一安排，哈尔滨群力大道营业部组织开展了以“加强洗钱风险防范，共筑美好金融未来”为主题的一系列丰富多彩、形式多样的反洗钱宣传活动。
本次宣传活动内容丰富，涵盖了反洗钱基础知识普及，重点介绍了洗钱的常见方式、危害以及相关法律法规。通过生动的案例分析，深入浅出地向公众阐述了洗钱行为如何在金融交易中隐蔽运作，以及一旦发生洗钱将对个人、社会和国家造成的严重后果。活动还特别强调了客户在金融活动中配合反洗钱工作的重要性，如真实、准确、完整地提供身份信息，不随意出借账户等。
在宣传形式上，营业部采用线上线下相结合的多元化方式。线下通过户外LED屏、悬挂宣传横幅、发放宣传手册等方式，营造浓厚的宣传氛围。同时，组织宣传小组走进群力远大商圈，面向商圈业主和市民群众开展近距离面对面式的宣传，耐心解答市民关于反洗钱的疑问，用通俗易懂的语言普及反洗钱知识，引导客户增强自我保护意识，远离洗钱陷阱。线上充分利用微信朋友圈等渠道转发推广公司官网、官方微信公众号、官方微博，天风证券投教基地官网及微信公众号，“天风合规之窗”微信公众号，邀请关注和阅读线上平台发布的反洗钱专题文章、视频等内容，提高公众参与度，加深他们对反洗钱知识的理解和记忆。
此次反洗钱宣传活动成效显著，得到了广大客户和社会公众的积极响应。许多客户表示，通过此次宣传活动，对反洗钱有了更深入的认识，今后在金融活动中会更加注重保护个人信息，积极配合金融机构做好反洗钱工作。
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