为积极落实监管要求、提升风控合规意识、扎实学习合规知识、助力业务健康可持续发展。东莞厚街营业部通过集体研讨等方式结合典型合规案例，营业部在4月份现场开展了2场“学合规，促发展” 分享专项交流活动。

     4月18日，营业部在“严监管”的基调下，关注近期各地监管机构持续加大对证券公司的合规监管要求，营业部合规负责人结合合规案例学习的所有案例材料与营业部全体从业人员进行了一次全面的合规案例学习交流。通过对营业部日常管理、员工执业行为及廉洁从业管理、产品代销、营销行为管理、投诉处理及回访工作、反洗钱工作等事项内容学习。让大家再次深刻体会到"合规展业"不仅是对监管要求的遵守，更是对我们职业生涯的保护。

     4日23日我部通过集体研讨与分组情景模拟方式组织全员开展对所学习的“学合规，促发展”案例进行学习的分享与体会交流。

     通过本次学习交流，我部从业人员得到了以下的深刻体会与收获：

1、"合规展业"不仅是对监管要求的遵守，更是对我们职业生涯的保护。这些警示我们必须时刻坚守执业底线，对监管红线保持敬畏之心，规范的执业习惯就是最好的自我保护。

2、在客户服务过程中，要特别注意沟通话术的规范性，避免在表述上误导客户引起后续的投诉。

3、时刻提醒自己在销售过程中不能仅关注业绩，更要坚持“卖者尽责”原则。对我们从业人员来说，建议未来可以增加更多实战演练，比如模拟场景，通过角色扮演还原案例决策场景，探讨合规与业务的平衡点提升我们的应变能力。针对灰色地带问题（如适当性管理）展开辩论，深化理解。

4、进行合规学习的通关考试，将案例教训转化为可落地的管控工具，实现风控与发展的动态平衡。