法律合规部林总首先对当前金融监管总体形势进行了深入解读。2023年10月召开的中央金融工作会议明确提出“坚持把防控风险作为金融工作永恒主题”，要求全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。

     2024年1月，习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上提出“积极培育中国特色金融文化”，并阐述了五要五不要求。

     林总指出，当前监管呈现出 “全面、严格、深入” 的特点。2024年4月发布的“新国九条”明确提出积极培育良好的行业文化和投资文化，推动加强资本市场法治建设，大幅提升违法违规成本，特别强调了文件中 20个“严”字所传递出的强监管信号。

    本次培训重点剖析了近年来财富业务领域的典型处罚案例，让参会人员对合规要求的实际应用有了更直观的认识。营业部日常管理成为监管关注的重点领域。2025年以来，广东证监局对多家证券经营机构采取了行政监管措施，问题主要集中在从业人员投资行为监控不到位、重大事项报告不及时、合规培训未全覆盖等方面。

     培训强调了要坚持公司对产品代销业务的集中统一管理、投资者适当性务必落实、宣传务必合规客观；同时，在开展证券投顾业务的过程中需要关注相关人员的资质、提供投资建议必须合规等；当前多家证券公司也存在投顾业务管控机制不健全、无资质人员开展投顾业务、对自媒体展业管控不到位的情况，均需加以重视。

       培训再次重申：光大证券财富条线从业人员十禁令，要求光大证券财富条线从业人员应当遵守法律法规、监管规定、行业规范、公司制度，恪守诚信，勤勉尽责，廉洁从业，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。其中，重点关注如下十类禁止行为：

一、严禁代客理财；

二、严禁从业人员进行股票交易；

三、严禁无证展业；

四、严禁保本保收益；

五、严禁飞单；

六、严禁虚假、夸大宣传、误导投资者；

七、严禁从业人员委托第三方揽客或返佣；

八、严禁推介适当性不匹配的金融服务或金融产品；

九、严禁代替投资者办理证券投资相关业务；

十、严禁违规提供中介、担保等服务。

      为确保培训效果落地，苏总对各营业部下阶段合规管理工作提出了明确要求。苏总强调，各营业部班子成员要切实承担起合规管理的第一责任，将合规要求贯穿于业务各个环节。合规负责人要持续跟踪监管政策变化，及时向营业部负责人报告监管动态，提供合规咨询和建议，做好员工合规培训和日常监督工作。

      培训结束后，参会人员普遍表示，本次培训内容详实、案例生动、要求明确，既有政策高度，又贴近实际工作。“培训帮助我们更加清晰地认识到当前监管的严峻形势和合规管理的重要性。”各位营业部负责人均表示，将把培训内容传达给每一位员工，确保合规要求落到实处。