
南京分公司积极响应反洗钱监管要求,于4月7日组织辖区全体员工集中观看人民银行江苏省分行出品的反洗钱微电影《黄金不“染”黑》。该片以贴近行业实际的黄金交易为切入点,生动还原了不法分子利用金融产品、资金通道清洗非法资金的真实场景,揭露了洗钱行为的隐蔽性与危害性,对我们的反洗钱工作极具警示意义。 观影结束后,分公司反洗钱专员结合证券行业业务特点及反洗钱工作重点,就进一步筑牢反洗钱防线提出三点明确要求: 一是扎实做好投资者教育工作,员工要主动向服务客户、身边亲友普及反洗钱法律法规及风险知识,重点提醒大家守住账户安全底线,坚决不参与出借证券账户、银行卡、代转资金等违规行为,避免沦为洗钱帮凶; 二是严格坚守行业合规底线,在客户开户、证券交易、金融产品销售等关键环节,切实做实客户尽职调查工作,严格落实身份识别、受益所有人穿透核查要求,紧盯各类异常交易信号,依法履行反洗钱法定责任; 三是强化全员协同责任,明确一线营销员工、反洗钱专职岗位人员及各级负责人的岗位职责,推动反洗钱工作融入业务全流程、覆盖全体员工,共同筑牢公司反洗钱安全防线。 此次观影培训活动,有效丰富了员工的反洗钱知识储备,进一步强化了全员反洗钱合规意识和责任意识,为规范开展各项业务、有效防范洗钱风险、保障健康有序发展奠定了基础。

2026-04-22 11: 00
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