去年12月，华南某券商投资顾问的一份风水投资报告《站在五年牛市的开端，仁者无敌，2022中国股市预测》，刷屏投资圈。最终，靴子落地，这份不严谨的报告迎来监管的责罚。3月11日，深圳证监局披露，因该券商投资顾问陈某制作并在公司微信群发布的《仁者无敌—2022中国股市预测》被转发并对外传播，决定对投顾陈某个人采取监管谈话措施，对该券商汕头分公司出具警示函。

对此，上述券商回应券商中国记者称，公司高度重视，召集相关部门及时启动业务自查及问责措施，责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施，并主动向监管部门汇报，后续公司将引以为戒。

3月11日，深圳证监局发布了两则行政监管措施决定公告，一份给华南某券商汕头分公司，一份给该券商投资顾问陈某。

对于该券商汕头分公司，深圳证监局称，经查，在你公司投资顾问陈某通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中，你公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。

深圳证监局表示，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》等相关规定，决定对该券商采取出具警示函的行政监管措施。

同时，对于该券商投资顾问陈某，深圳证监局也对其采取监管谈话措施。

深圳证监局表示，经查，陈某制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。深圳证监局决定对陈某采取监管谈话的行政监管措施。

对此，上述券商回应券商中国记者表示，对于上述事件，公司高度重视，召集相关部门及时启动业务自查及问责措施，责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施。

同时，该券商主动向监管部门汇报，后续公司将引以为戒，持续完善相关内控管理，并全面梳理投资顾问管理工作机制，进一步加强投顾人员的日常合规督导、培训及监控，确保公司业务合规、稳健发展。

近年来，由于券商分析师或投顾所发布“另类”研报或“出格”研报不严谨、不合规，多次形成网络热点刷屏，也招来监管的责罚。

上述华南券商投顾去年12月发布的研报《站在五年牛市的开端，仁者无敌，2022中国股市预测》，被外界称为风水研报，因为该投顾采用了天干地支及金木水火土的玄学理论，推论出2022年内每个月的热点主题，并认为从2022年开始，中国股市将开启长达五年的牛市。

而这不是第一次“风水”研报引来监管关注。