中国基金报讯，据Wind报道，北京证监局发布关于对国开证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定称，国开证券开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题，决定对国开证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。
中国基金报讯，据Wind报道，北京证监局发布关于对国开证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定称，国开证券开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题，决定对国开证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。
2020-12-23
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