证监会进一步规范强化投行内控现场检查

证券时报e公司讯，为督促证券公司不断加强投行业务内控建设，提升执业质量，近日，证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务内部控制现场检查工作指引》，旨在通过确立常态化的现场检查制度，进一步传导监管压力，明确监管重点，督促证券公司高度重视投行内控制度建设及运行效果，充分发挥好内控机制的制衡作用。同时，进一步规范检查对象选取，明确重点检查内容，重申检查纪律，提升现场检查的制度化、规范化水平。主要规定了以下几方面重点内容：一是明确五种应当开展检查的情形。二是明确三方面重点检查内容。三是明确四类应当予以处罚的主体。