瑞银：备案制新规将让境内企业境外上市进入更规范阶段

中国基金报讯，2023年3月31日，《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称《管理试行办法》）和5项配套指引正式实施。《管理试行办法》共六章三十五条，主要内容包括完善监管制度、明确备案要求、加强监管协同、明确法律责任等。中国证券监督管理委员会表示，国家扩大资本市场对外开放的方向不会改变，境外上市备案管理制度规则的发布实施，将更好支持企业依法合规到境外上市，利用两个市场、两种资源实现规范健康发展。  

对此，瑞银全球投资银行部中国区主管朱正芹表示: “备案制新规的实施，将让境内企业境外上市的实践进入一个更加规范的阶段，为中国企业的境外融资铺平道路。备案制新规的正式落地降低了资本市场的监管不确定性，落实了境内企业境外上市的流程要求，夯实了中介机构责任，明确了监管跨部门合作的责任归属，也进一步为跨境监管合作机制进行了铺垫。”   

她补充说：“对于企业而言，新规对境内企业境外直接及间接上市的活动统一实施备案管理，简化了原H股企业的境外上市程序，明确了监管部门更好地支持企业依法合规到境外上市的态度，扫清了审批程序的不确定性，进一步稳固了企业走向境外资本市场的信心.对于投行而言，境外投行在协助境内企业境外上市时，将依照新规切实按照监管要求履行投行的责任和义务，降低了境外项目发行的监管不确定性，能够更好的为境内发行人提供境外融资服务。我们相信，备案制新规的实施将继续推动资本市场积极发展与对外开放，进一步调动企业资本市场活动的活力，打开资本市场蓬勃有序发展的新局面。” （记者 赵心怡）