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中国基金报讯，香港证监会4月12日公告，谴责晋达资产管理香港并处以罚款140万元，因该公司在未领有所需牌照的情况下进行期货合约交易。
香港证监会发现，在2014年4月至2020年1月期间，晋达香港在未领有所需牌照的情况下，为三家海外联属公司管理的投资组合执行了4,864宗期货合约交易，违反了《证券及期货条例》及《操守准则》。
香港证监会表示，在决定采取上述处分时，已考虑到并无证据显示晋达香港的缺失属蓄意或故意；并无证据显示有任何客户因该行的期货交易活动而蒙受损失；该行在识别出有关涉嫌违规事项后不久便向证监会汇报此事，并在之后停止期货交易活动，且与证监会合作，解决证监会提出的关注事项；及其过往并无受纪律处分的纪录。（记者：赵心怡）
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