注销!又有17家私募彻底"凉了"
2020-12-13 18:06       李智

又有17家私募基金管理人被注销!

12月11日,中国证券基金业投资协会再次公布注销17家机构私募基金管理人登记,而这些私募中多数都劣迹斑斑。

中金环球投资涉嫌“非吸”被立案调查;北京国投明安伪造交易法律文件,恶意挪用2.3亿基金资产遭调查;盛京鼎辉或存在到期不兑付等情形……更有甚者,一些私募早已人去楼空,投资者无处寻觅。

17家私募基金管理人被注销

12月11日,中基协发布公告称,现有北京国投明安资本管理有限公司等17家机构达到公示期满三个月且未主动联系中基协并提供有效证明材料的注销条件,因此将注销该17家机构私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

此前于2017年1月,中基协曾发布公告规定,自失联机构公告发布之日起,列入失联机构的私募基金管理人,满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的,将注销其私募基金管理人登记。同时,已注销机构不再具有私募基金管理人资格,不得再以私募基金名义展业。

公告还提到,已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当根据相关规定和基金合同约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。

中金环球投资此前曾“招摇过市” 涉嫌“非吸”被立案调查

12月11日,在中国基金业协会公布的最新注销私募基金管理人登记的名单上,中金环球投资赫然在列。

天眼查数据显示,中金环球投资基金(北京)有限公司成立于2014年,注册资本10亿元人民币,实缴资本3.48亿元人民币,注册地址为北京市丰台区海鹰路6号院。

据介绍,中金环球是一家以基金管理、投资与投融资管理、投资咨询、高端财富管理等为主营业务的专业基金管理机构。实际控制人为侯绍鑫,持股占比80%,此外北京中金智通投资管理中心(有限合伙)持股占比20%。

这位实控人侯绍鑫是华尔街归来的85后,此前曾任泰康人寿银行保险部任总监,曾经意气风发。

2015年曾经邀请众多媒体参观其刚租下的整层办公室。另外在2018年2月,中金环球的年终总结大会上,总经理用数字向大家展示了一年的成就:2017年度业绩达成率122%,人均产能增长91.04%。

在2019年年终总结大会上,总经理表示还将承担更多的社会责任,对员工负责、对客户负责、对社会负责。此外,中金环球董事长侯绍鑫先生对本年度项目状况做了总结,同时介绍了未来一年项目发展情况,积极稳健、主动管理仍然是未来项目运作的主导方向。侯绍鑫对当年公司同事的工作表示肯定和鼓励,并对未来的工作提出期许和希望。

但很快就被“打脸”,随后的一封民事裁定书,使侯绍鑫的梦彻底破碎。报告显示经核实,中金环球公司已因涉嫌非法吸收公众存款罪被北京市公安局丰台分局立案侦查,涉嫌经济犯罪,不宜再继续审理。

据财联社记者实地探访表示,此前中金环球投资北京总部基地在一处十字路口,“中金环球大厦”六个烫金大字格外显眼,中金环球投资基金一度占据了其中的七层。大厦正门前矗立着两头石狮子,“金融街论坛第二秘书处”的牌匾依旧如新,不过目前大厦已经人去楼空,很难从这里找到任何中金环球的蛛丝马迹了。

此前,2020年7月16日,中国证券投资基金业协会公布的《关于失联私募机构最新情况及公示第三十五批疑似失联私募机构的公告》,侯绍鑫的中金环球投资基金(北京)有限公司赫然在列。

受害者讨要400万元本金及利息 法院:中金环球暂无财产可供执行

天眼查数据显示,截至目前侯绍鑫具有实际控制权的公司共18家,不过他存在的司法风险提示共有38项,其中法律诉讼有16起,多涉及合同纠纷、民间借贷纠纷、委托理财纠纷等。

据裁判文书网公开资料显示,中金环球投资基金(北京)有限公司多次被告上法庭,其中在申请执行人卢女士与中金环球投资基金(北京)有限公司仲裁一案中,北京仲裁委员会作出的(2020)京仲裁字第0582号裁决书已经发生法律效力。该裁决书确定被执行人中金环球投资基金(北京)有限公司向申请执行人卢晓新支付欠款四百万元本金及利息等。

不过,最终在执行过程中,北京市第二中级人民法院表示因本案执行人中金环球投资基金(北京)有限公司暂无财产可供执行,经本院向申请执行人卢女士释明被执行人的财产情况,申请执行人明确表示无执行线索向本院提供,并在本院穷尽财产调查措施之后,对本院认定被执行人无财产可供执行表示认可。

虽然这个劣迹斑斑的中金环球早已经销声匿迹,但是投资者和受害者都还在不断打探消息,试图挽回损失。

就是这个称会对“客户负责、员工负责”的公司不仅骗了客户,就连自家员工都不放过。有投资者留言表示“公司的业务员也是受害者。”

北京国投明安伪造交易法律文件 恶意挪用2.3亿基金资产

此前,有媒体报道,北京国投明安此前曾恶意挪用2.3亿基金资产,随后失联。这一事件起因于2016年6月,钜派集团旗下私募钜洲资产管理(上海)有限公司(以下简称“钜洲资产”)作为基金管理人,成立了“钜洲智能制造2018私募股权投资基金”。据悉,这款产品共募集了2.3亿元。三年后基金到期,投资人本以为基金到期清算将拿回本金和相应收益,却等来了“私募资金被挪用”的消息,300万元本金不翼而飞。

三年之后的2019年6月,钜洲资产发布公告称,2019年5月31日,明安万斛管理人北京国投明安资本管理有限公司(以下简称“国投明安”)向本基金出具《2019年退出前报告》,表示将在2019年7月28日到期之日收到投资本金及收益,并在到期之日开始清算,清算时间为期2个月。

不过事情却在四个月后出现反转,钜洲资产发来《临时信息披露公告》,公告称在本基金募集及存续期间,明安万斛基金管理人国投明安及其实际控制人和法定代表人周明,通过伪造交易法律文件、投资款划款银行流水、投后管理报告、部分资金已到账的银行网页及视频,恶意挪用基金资产,并已于2019年10月20日失联。

据天眼查数据显示,北京国投明安资本管理有限公司成立于2015年,注册资本5000万,实缴资本4260万元,实际控制人为周明。

此外,另一家被注销的私募盛京鼎辉(北京)投资基金管理有限公司也销声匿迹。据天眼查显示是一家从事私募股权与创业投资的机构,成立于2014年,注册资本5000万,实缴4500万元,法定代表人李光宇,实控人王庆辉。

盛京鼎辉因通过登记的住所或者经营场所无法联系,2017年被北京市工商行政管理局东城分局列入经营异常名录3年内且依照《经营异常名录管理办法》第九条规定被列入经营异常名录的企业。2019年11月,被北京市东城区市场监督管理局吊销营业执照。2019年,公司法人李光宇被列入限制消费名单中。

同时,盛京鼎辉频被投资人告上法庭。截至目前,盛京鼎辉应执行标的总金额约75万元,全部未履行。

加强私募基金市场监管 促进行业规范可持续发展

除此之外,这批被注销的私募机构大多都劣迹斑斑,业内人士表示应当加强行业监管与机构自律。同时协会提示投资者,在选择投资机构时一定要擦亮眼睛,持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策,通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律途径维护自身合法权益。

同时,监管部门也不断加强私募基金市场的管理与引导。日前,证监会就《关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)》公开征求意见。主要内容包括规范私募基金管理人企业名称和经营范围、从严监管集团化私募基金管理人、牢牢守住私募基金向合格投资者非公开募集的底线、强化私募基金管理人从业行为负面清单、明确私募基金财产投资的负面清单,形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求。

证监会表示,私募基金行业在快速发展同时,存在一些问题,如公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、普遍性异地经营、错综复杂的集团化运作、资金池运作、刚性兑付、利益输送、自融自担等,甚至出现侵占、挪用基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法犯罪行为,行业风险逐步显现。结合近年来的监管实践和查处的违法违规案件,有必要重申和明确私募基金监管的底线要求,让私募行业真正回归本源,实现优胜劣汰,促进行业规范可持续发展。

近日,中国证券投资基金业协会(简称协会)私募基金专业委员会座谈会在北京召开。会议围绕加强私募基金监管及自律管理,促进行业可持续发展主题,在前期公开征集意见建议基础上,就《关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)》相关问题,以及当前行业发展面临的募资难、资金结构不合理、税负成本高、营商环境有待改善等突出问题,展开深入交流研讨。相关部门表示,会后将逐条梳理、认真研究行业机构提出的问题、需求及工作建议,积极与相关方面沟通协调,加快完善监管及自律规则体系,积极为行业争取更加友好的发展环境。

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