在公募基金高质量发展意见指引下,处置旗下迷你基金已成为各家基金公司的紧迫任务,对于一些始终做不大或者不再具备布局价值的迷你基金,清盘也成为处置的重要手段之一。
Wind数据显示,截至4月13日,今年以来共有81只基金清盘。基金清盘的背后也折射出行业“众生相”,部分中小基金公司渠道掌控能力依旧较弱,次新基金成立仅半年多时间就宣告清盘。此外,随着所管基金清盘,今年以来,部分基金经理更是暂时面临“无基可管”的局面。
迷你基金召开持有人大会商议清盘
基金经理或面临“无基可管”
尽管公募基金已经迈入“万基时代”,结构性不均衡依旧是行业常态。部分主动权益基金经理管理基金上限早已达到10只,但也有部分基金经理遭遇所管的唯一一只基金召开持有人大会商议清盘,未来或面临“无基可管”的局面。
4月13日,安信基金发布《关于以通讯方式召开安信盈利驱动股票型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》。公告中称,基金管理人安信基金决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议《关于终止安信盈利驱动股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。
公开资料显示,安信盈利驱动股票基金成立于2019年3月5日,截止4月12日,今年以来净值增长4.96%。不过,在过去一年、过去两年、过去三年,该基金净值分别增长-5.08%、-23.16%、0.21%,在同类基金中表现不佳。
早在2021年一季度,安信盈利驱动的规模就已经缩水至5000万以下,截止去年四季度末,该基金规模仅1356.40万元。
在此前披露的安信盈利驱动2022年年报中也提到,本报告期内,本基金出现了连续20个工作日基金资产净值低于五千万元的情形,时间范围为2022年1 月4日至2022年12月31日。自2021年9月10日至本报告期末,本基金出现了连续60个工作日基金资产净值低于五千万元的情形,本基金管理人已根据法律法规及基金合同要求拟定相关解决方案上报证监会。
在2022年7月,安信基金还通过召开持有人大会的方式审议了《关于安信盈利驱动股票型证券投资基金持续运作的议案》,不过仅隔半年多时间,基金公司就决定审议清盘。
未来,若是安信盈利驱动基金完成清盘,基金经理陈卫国或将面临“无基可管”的局面,相关资料显示,陈卫国此前曾在东海、农银汇理基金担任研究员,2018年7月加入安信基金,一开始也是从研究员做起,自2021年2月10日起担任安信盈利驱动基金的基金经理,目前仅管这一只基金。
基金经理“无基可管”
此前已有先例
事实上,基金清盘导致基金经理“无基可管”也并非没有先例。
4月11日,融通基金发布《融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金清算报告》,上述报告中称,基金份额持有人大会于2023年3月29日表决通过了《关于终止融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》, 融通沪港深智慧生活基金最后运作日为2023年3月30日。
公开资料显示,融通沪港深智慧生活基金成立于2016年11月8日,截止3月30日最后运作日,该基金今年以来净值上涨2.64%。不过,在过去一年、过去两年、过去三年,基金业绩都不太理想,上述三个时间段,基金净值分别下跌16.99%、25.61%、11.58%。
从该基金成立以来表现上看,基金净值曾在2021年阶段性突破1.44元高点,此后一直表现欠佳,截止到3月30日清盘时,累计净值停留在0.9570元,仍低于1元面值。
去年1季度起,融通沪港深智慧生活的规模就跌至不到1300万元,截止去年年末,该基金规模仅有500多万元。
在清盘之前,融通沪港深智慧生活由张婷、何博两位基金经理共同管理,随着该基金清盘,截止4月13日,张婷仍管理着融通核心价值混合一只基金,何博的在管基金数量则直接降低至零。
长盛旗下次新基金
成立半年就清盘
今年以来的清盘基金中,也不乏一些成立仅半年左右时间的次新基金,次新基金清盘的背后,也从侧面反映出中小基金公司渠道建设能力尚待加强。
4月4日,长盛基金发布《长盛精选行业轮动混合基金清算报告》,这也意味着这只成立仅半年多时间的次新基金正式宣告清盘。
公开资料显示,长盛精选行业轮动混合成立于2022年9月6日,成立规模2.73亿元。不过,到了同年11月中旬,长盛基金就发布《关于长盛精选行业轮动混合基金基金资产净值连续低于5000万元的提示性公告》,公告中称,截至2022年11月23日日终,本基金已连续30个工作日基金资产净值低于5000万元。这也意味着,长盛精选行业轮动混合在2022年10月份就已经沦为“迷你基金”。
据该基金披露的2022年年报显示,截止四季度末,该基金规模已经不足2500万元,其中,个人投资者持有份额占总份额比例超过96%。
2022年四季报同时显示,在四季度期间,三名持有基金份额超过20%的机构及个人投资者出现赎回的举动,其中,一名机构投资者赎回份额超过2000万份,一名个人投资者赎回份额接近800万份。
从该基金运作半年多时间的情况来看,去年10月末,基金净值一度逼近1.40元,不过之后随着A股市场震动,去年12月末,基金净值一度跌破0.9元,今年年初,基金净值重回1元以上,之后在1元面值附近反复震荡,截止3月10日(基金最后运作日),基金净值为0.9616元。
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