11月19日，由中证指数有限公司举办的“第十四届指数与指数化投资论坛”于上海举行。在论坛上，中证指数有限公司总经理陆素源表示，近两年，我国指数化投资和发展驶入快车道，截至2020年10月底，国内指数基金规模将近1.7万亿元，与去年同期相比增长将近40%；上海证券交易所副总经理刘逖认为，指数化投资理念已得到市场认可，据其透露，沪深两个市场ETF规模今年首次突破1万亿。
国内指数基金规模将近1.7万亿元
在本次论坛上，中证指数有限公司总经理陆素源表示，近年来，全球指数化投资持续稳步发展。截至2020年10月，全球指数型产品规模约10万亿美元；产品类型进一步丰富，Smart Beta与ESG投资规模持续保持较高增速。
与此同时，指数型产品的重要性日趋提升，在市场波动中屡次成为各国平稳市场的工具，为缓和今年疫情带来的冲击，日本央行将ETF年度购买目标扩大一倍，达到12万亿日元，美联储也通过投资于债券ETF实施宽松政策。
他指出，近两年，国内指数化投资和发展也驶入快车道。截至2020年10月底，国内指数基金规模将近1.7万亿元，与去年同期相比增长将近40%；从指数类型来看，结构性机会下的行业主题指数获得市场青睐，相关指数基金今年新发规模约600亿元，目前已有超过10只行业主题指数基金规模超百亿；从资产类别来看，除股票和债券之外，商品和多资产指数基金也逐步进入投资者视野；从市场联通范围来看，沪深交易所分别推出中日ETF互通和深港ETF互通，开辟了跨境指数投资的新形式；从配套工具来看，股指期权和ETF期权的推出，丰富了指数场内衍生品体系，为风险管理和产品创新奠定了基础。
未来，中证指数公司将从五大方面壮大国内指数化投资：一是将围绕国内产业结构升级与多层次资本市场建设，提供反映新兴产业、优势区域、多层次市场、互联互通等方面系列指数；二是倡导和引领以ESG为代表的可持续投资理念和实践，为市场提供ESG评价方法、数据和服务，贯彻落实国家碳中和目标和资本市场绿色发展战略；三是持续完善债券市场基础工具设施，丰富债券指数体系，提供更优质的债券估值与信用评级服务；四是进一步提高国际化水平，不断提升中证核心指数的国际影响力；五是进一步提升指数行业科技服务水平。
指数化投资理念逐步获市场认可
上海证券交易所副总经理刘逖在论坛上表示，基金市场今年取得了较快发展，是值得庆贺的一年。
据其透露，沪深两市ETF规模今年首次突破1万亿，权益类ETF规模达到6500亿左右，在ETF总规模中占比65%。衍生品市场也取得了较好发展，上交所自2015年2月推出上证50ETF期权，中金所等分别推出了基于沪深300指数的期权，市场运行平稳，功能逐步发挥，规模逐步增长。
在论坛致辞时，刘逖指出，上交所今年指数业务发展势头良好，上证综指优化工作取得了阶段性成果，并且推出了科创50指数，标志着指数化业务一个新的突破。他表示，指数化投资有很多优势，基金公司、资产管理机构等市场投资人正在逐步认可指数化投资的理念。
刘逖透露，我国指数化产品发展非常快，ETF产品取得了跨越式发展。今年全年进行过上交所ETF交易的投资者达到637万人，是4年前的10倍。数据变化反映出，市场投资者正越来越接受指数化投资理念。
他同时认为，指数化业务未来还有很多发展空间。对此，他建议，目前的指数产品体系，核心指数业务更多还是偏向价格指数，描述市场某类特征的指数方面，还有很大空间。另外，指数国际化程度不够，虽然几个核心指数在境外市场都有产品上市，但我国指数公司编制的一些境外指数尚未成为全球投资人认可的指数。
