老牌投顾遭重罚！

巨丰投资近期被陕西证监局处罚暂停新增客户3个月，主要因为出现多项违规行为，比如有员工“无证荐股”，对服务能力存在虚假、不实、误导性的营销宣传等。

这家成立二十余年的老牌投顾机构已经不是首次被罚了，过去四年内已经犯过同样错误，证监局表示这反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷。

今年以来，监管层对于“无证荐股”、“误导性宣传”等违规投顾服务行为重拳出击，部分投顾机构被拉入“小黑屋”。证监会也对券商投顾服务从严监管，如违反相关规定，存在虛假、误导性宣传，或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况，证监会将依法予以严厉打击。

巨丰投资再度被罚

近期，陕西证监局披露最新罚单，对陕西巨丰投资资讯有限责任公司（以下简称“巨丰投资”）采取责令改正并暂停新增客户3个月措施的决定。陕西证监局表示，发现该公司存在五大违规行为：

一是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位；

二是无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议；

三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传；

四是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码；

五是你公司在提供投资顾问服务时依据相关机构的研究报告作出投资建议的，未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

陕西证监局指出，以上事实有现场检查事实确认书、客户营销服务记录等证据证明。根据罚单，证监局责令巨丰投资应当在5月31日前完成整改，并提交书面整改报告；责令公司自收到监管措施之日起暂停新增客户3个月。

公开资料显示，巨丰投资成立于1997年，在1998年成为证监会首批具有从事证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。

监管层表示，巨丰投资近年来多次发生上述违规行为，反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷。

根据券商中国记者梳理，近四年来巨丰投资持续收到监管罚单，比如此前曾出现“营销人员一人同时扮演销售人员、盈利客户等身份诱导客户，存在虚假、不实、误导性宣传”的情况；公司还在广州设立除广州分公司之外的总部营销团队但未向证监局报送变更报告，且公司未制定总部营销团队与其开展业务所在地分支机构业务、合规、人员等管理的相关内控机制。

就在今年4月，巨丰投资的北京分公司被证监会采取暂停新增客户监管措施。

监管层对“违规荐股”重拳出击

随着股票市场持续受到市场关注，“无证荐股”、“误导性宣传”乱象屡有发生。今年以来，监管层加大对投顾机构、证券公司投顾业务的监管，同时向广大投资者点名“股市黑嘴”。

4月初证监会通过人民网《领导留言板》答复网友关于严厉打击证券公司收费荐股乱象的建议时指出，如证券公司从事证券投资顾问业务违反相关规定，存在虛假、误导性宣传，或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况，证监会将依法予以严厉打击。

就在本月中旬，重庆证监局对一名曾是华西证券营业部员工进行处罚，认为其尚未在证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。

同期，北京证监局披露辖区内不具备经营证券期货业务资质机构名单，指出发现部分场外配资或投资平台、财经自媒体存在极高风险，提醒广大投资者提高警惕。拥有700多万粉丝的微博用户“天津股侠”在名单之中，该名财经博主介绍自己称“民间职业股票投资人”。

4月16日多家投顾机构被拉进“小黑屋”。证监会发布《被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录(2021年3月）》，其中包括上海森洋投资咨询有限公司、福建天信投资咨询顾问股份有限公司、上海证券之星综合研究有限公司、大连华讯投资股份有限公司等。

值得注意的是，上述名单中出现的华讯投资，在今年2月被深圳龙岗公干突击查处，147名嫌疑人被采取刑事强制措施，主要涉嫌诈骗和虚假广告罪。警方已对华讯投资包括董事长周垂富在内的12名公司高管实施逮捕。据深圳警方初步统计，华讯投资涉案金额高达27亿。

深圳证监局在最新一期机构监管通讯中指出，华讯投资案例说明，对公司业绩、服务能力进行虚假、夸张、误导性的宣传，或者以虚假、误导性的 话术营销客户，不仅违反有关证券投资咨询监管规定，更可能涉及民、刑事法律责任，对公司和个人造成严重后果。辖区证券投资咨询机构应引以为戒，切实加强内控机制建设，严格规范营销服务行为。