华西证券，被责令改正!
含章 2023-09-13 14:37
昨晚，华西证券因为人员任免程序违规，被四川证监局责令改正。此前，华西证券因投行保荐业务违规，被采取责令改正措施，同时，分管投行业务高管、时任质控部门负责人被采取出具警示函措施。9月12日晚间，四川证监局发布关于对华西证券股份有限公司(下称“华西证券”）采取责令改正行政监管措施的决定。经查，华西证券备案材料中存在对人员任免程序的规定不符合相关监管要求的情况，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十一条第三款的规定，根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，四川证监局对其采取责令改正的行政监督管理措施。四川证监局要求，华西证券应对上述问题进行整改，切实加强内部管理，及时履行报告义务，并于收到本决定书之日起20日内就上述事项整改落实情况向四川证监局提交书面报告。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十一条第三款规定显示，证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。而在9月9日，华西证券最新发布的公司章程中有涉及合规负责人部分相关规定。日前，华西证券还因存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题，证监会对其采取责令改正的监管措施。同时，华西证券杜国文作为分管投行业务高管、且作为质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，孙兆明作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。此外，华西证券上半年还涉及2起处罚。公司郑州经三路营业部存在开户过程中对部分客户资产证明材料审核不审慎，导致投资者适当性制度执行不严格等问题。2023年4月18日，河南证监局作出《关于对华西证券股份有限公司郑州经三路营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》（[2023]6号），对郑州经三路营业部采取出具警示函行政监管措施。公司深圳民田路营业部在投顾人员管理、基金销售等方面存在问题。2023年5月19日，深圳证监局作出《关于对华西证券股份有限公司深圳民田路营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》（[2023]50号），对深圳民田路营业部采取出具警示函行政监管措施。近日，华西证券披露2023年半年度报告。今年上半年，公司实现营收20.21亿元，同比增长15.51%；实现归属于上市公司股东的净利润5.24亿元，同比上涨79.91%；实现归属于上市公司股东的扣非净利润5.18亿元，同比增长95.49%；经营活动产生的现金流量净额-30.94亿元，上年同期为52.95亿元。分业务来看，华西证券上半年经纪及财富管理业务收入为10.33亿元，主要受市场行情及财富管理转型综合影响所致，同比下降10.14%。目前公司实现经纪及财富管理业务占营业总收入比重 51.09%，华西证券表示，面对市场日益激烈的竞争，公司始终坚守合规底线，坚定“统筹谋划、长短结合，系统协同、重点突破”的发展思路，持续推动转型战略，坚持提升专业服务能力，持续强化科技金融运用，加强零售与机构业务协同共赢的探索，打造未来核心竞争力。依托线上+线下多元获客渠道，不断升级渠道合作模式，提质增效成果日趋显现。持续加快基金投顾业务的战略布局，打造以客户为中心的伴随式服务。全面推动核心数字化中台、全业务场景推荐平台的应用，强化内容数字化运营，将数字化贯穿全业务链，大幅度提升金融科技价值。此外，受权益类投资收益增加所致，华西证券上半年投资业务收入为3.65亿元，上年同期为-1.06亿元；受信用业务利息收入减少所致，上半年信用业务收入为4.24亿元，同比下降7.57%；受证券承销业务收入减少所致，上半年投资银行业务收入为8251.45万元，同比下降25.13%；受市场行情影响资管产品业绩报酬收入减少所致，上半年资产管理业务收入为5588.79万元，同比下降27.80%；其他业务收入为6109.07万元，同比增长1.23%。
