知名金融机构被交易商协会启动自律调查
晨曦 2023-12-18 22:02
12月18日，交易商协会官网信息显示，交易商协会对国家开发银行启动自律调查。交易商协会指出，根据市场机构反映的情况和交易商协会日常监测的信息，国家开发银行涉嫌在金融债券发行业务和货币市场业务中，以不正当方式影响市场价格。此外，交易商协会在通报中强调，“此情况还涉及多家金融机构的共同参与”。未来还有哪些机构牵扯其中，值得市场关注。
又有政策性银行被交易商协会启动自律调查，这一次的主角是国家开发银行。根据交易商协会通报，国家开发银行涉嫌在金融债券发行业务和货币市场业务中，以不正当方式影响市场价格，且涉及多家金融机构的共同参与。《银行间债券市场债券交易自律规则》要求，市场参与者及交易相关人员应本着诚实守信、规范经营的原则从事银行间债券市场各类交易，自觉维护市场秩序，遵守执业道德，不得损害客户及其他市场参与者的正当权益，不得干预或影响市场交易。由于刚处于自律调查启动阶段，国家开发银行是否会被交易商协会认定存在违规行为，尚待后续结果出炉。此外，交易商协会强调“涉及多家金融机构的共同参与”，未来有哪些机构牵扯其中，尚待后续披露。据了解，国家开发银行成立于1994年，是国家出资设立、直属国务院领导、支持中国经济重点领域和薄弱环节发展、具有独立法人地位的国有开发性金融机构。国家开发银行全行员工1万余人，旗下拥有国开金融、国开证券、国银金租、中非基金、华芯公司、国开发展基金、国开基础设施基金等子公司。Wind数据显示，在2023年的债券承销排行榜中，国家开发银行在上榜银行中排名第23位，承销债券数量共173只，承销金额1295.19亿元。政策性银行遭交易商协会启动自律调查，国开行并非今年首例。今年5月，交易商协会曾公告称，对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为开展自律调查。彼时交易商协会提醒银行间债券市场参与机构，在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。此外，作为银行间市场的重要参与者，证券公司也遭交易商协会点名。11月28日，交易商协会宣布对山西证券启动自律调查，理由是山西证券在相关债务融资工具发行环节涉嫌干扰发行定价，影响市场秩序。交易商协会此前表示，健康有序的发行秩序对于债券市场服务实体经济作用的有效发挥十分必要。交易商协会将以维护市场公平和秩序为出发点，持续加强对主承销商等各类机构的监督检查，及时纠正查处相关违规行为，优化债务融资工具承销发行环境，提升银行间债券市场服务实体经济质效。 今年以来，交易商协会频繁出手，意在清理债市乱象，多家银行、信托、期货等机构遭遇交易商协会的处分措施。其中，大连银行违规后果较为严重。今年10月，大连银行因在银行间债券市场现券做市业务存在违规行为，被交易商协会予以严重警告自律处分，并暂停现券做市权限、限期整改。同时，交易商协会也关注到货币经纪业务相关违规并进行处分。今年11月，交易商协会通报天津信唐相关经纪人员的严重违规行为：在交易撮合过程中利用信息优势，有意向经纪客户编造虚假报价信息以制造价差；同时虚构交易对手，安排特定账户介入交易链条赚取价差收益。最终，天津信唐被予以警告、责令整改的自律处分，涉事两名经纪人员被予以严重警告、认定不适当人选2年的自律处分。
