根据湖南证监局最新发布的处罚信息，湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称爱赢投顾）长沙分公司存在多项违规行为，被责令改正并暂停新增客户3个月。同日，湖南证监局对两位相关责任人士出具警示函。

违规发布市场分析短视频等

被暂停新增客户3个月

3月18日，湖南证监局网站发布《关于对湖南爱赢证券投资顾问有限公司长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定》。

处罚信息显示，经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称爱赢投顾）长沙分公司存在以下违规行为。

第一，合规管理、内部控制管控不到位，问题整改不及时；第二，未在中国证券业协会注册登记的证券从业人员以分公司其他从业人员的名义展业；第三，个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议。

此外，该投顾公司自媒体展业管理不到位，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，且未保持应有的客观、谨慎、专业态度；从业人员买卖股票管控不到位。

上述行为违反了相关规定，湖南证监局决定对其采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。   

另外两张罚单显示，湖南证监局同日对李某芳、郭某出具警示函。湖南证监局认为，李某芳作为长沙分公司负责人，对上述问题负有领导责任。

在长沙分公司从业期间，郭某未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，且未保持应有的客观、谨慎、专业态度；存在借用他人证券账户买卖股票的情形。

多次暴露合规问题

高管前不久被约谈

实际上，此次已不是爱赢投顾第一次暴露合规问题。

今年2月29日，湖南证监局披露的一则处罚决定显示，爱赢投顾存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性营销宣传；服务留痕记录不完备；信息公示及风险提示不到位；网络直播管理不规范。

对此，湖南证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。同时，湖南证监局对爱赢证券投顾董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽采取监管谈话措施。   

而在更早前的1月11日，四川证监局曾披露公告，对爱赢证券投顾天府新区分公司采取责令改正的行政监管措施。

根据四川证监局彼时发布的公告，湖南爱赢证券投资顾问天府新区分公司存在误导性营销宣传，合规管理与风险控制机制不完善，以及有未在中国证券业协会注册的人员提供投资顾问服务等问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。 

编辑：乔伊

审核：陈思扬