甄别非法证券活动 合规参与新三板市场

近年来，屡有不法分子冒充正规证券经营机构，通过社交软件、相亲网站等渠道,散布虚假“消息”，以高额投资收益诱骗投资者通过非正当途径购买新三板股票，导致投资者遭受损失。为了帮助投资者提升对非法证券期货活动的辨别能力，牛牛将通过典型非法证券期货活动案例，带领大家识别非法证券期货活动常见套路，避免落入非法证券期货活动陷阱。

案情摘要

史某、 冯某在2015年成立的北京金盛汇盈投资管理有限公司担任总监，各管理一个业务小组，该公司先后与某微盘APP等非法网络平台合作，给业务员统一发放微信号，要求业务员使用年轻女性身份， 每天至少添加15名微信好友，假扮成“白富美”，在微信朋友圈内发布大量虚假旅游、高档消费等奢侈生活的照片，吸引客户关注，后向客户推荐所谓可以快速盈利、产生高回报的虚假投资理财、股票等, 诱使客户在非法平台内投资理财，骗取客户资金。

该公司还利用上述手段，分别虚构新三板中小企业上市，谎称在北京某股票监管部门有亲属能够得到内幕消息 ,诱使客户购买新三板股票，公司通过中介公司先从新三板交易平台以低价购入新三板股票, 再以高价出售给客户，从中获取高额差价牟利 (销售的新三板股票价格并未超出股票销售规定的价格区间) , 骗取客户资金， 并将所得赃款按比例提成。冯某带领的微盘业务小组合计诈骗160800元；史某带领的新三板业务小组非法经营盈利数额为8760046元，获利6381646元。

处罚情况

史某、冯某及同伙的上述行为构成《中华人民共和国刑法》第二百六十六条关于 "诈骗公私财物" 的行为，犯诈骗罪，以及构成《中华人民共和国刑法》第二百二十五条关于“未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务”行为，扰乱金融管理秩序，犯非法经营罪。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第六十四条有关规定，判处当事人有期徒刑，并处罚金。