7月2日晚，中银证券公告，收到中国证监会出具的《关于中银证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》，获批基金投资顾问业务试点资格。

自2019年10月证监会下发《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》（下称《投顾试点通知》），国内基金投顾业务试点帷幕拉开。

开展基金投顾试点对财富管理行业具有重大意义。“基金投顾业务的推出是普惠金融政策又一创新着力点，是构建财富管理生态圈的核心环节之一，推动财富管理行业从‘卖方代理’向‘买方代理’转型的重要抓手，更是我国财富管理行业的一个重要里程碑。”中银证券相关负责人表示。

在获批基金投顾牌照前，中银证券已筹备多时，财富管理转型亦是公司重要发展战略。一直以来，中银证券坚持“以客户为中心、以客户需求为导向、以做大客户规模为基础、以打造领先的客户服务体系为抓手”的“四以客户战略”，坚持科技赋能、转型协同和市场化人才战略，致力于打造财富管理生态圈。在投顾队伍、服务体系、资产管理、研究、合规管理等方面积累了充足的经验。

从过往业绩来看，中银证券在“投”和“顾”均实力不俗。就“投”而言，中银证券资产管理业务规模始终稳定在行业前五，多次荣获金牛奖、君鼎奖等多项业界大奖；在研究方面，覆盖宏观分析、产业研究、企业研究、风险预测、资金流动、计量与技术分析、基金研究等多领域，秉承研究创造价值的研究理念，强调“系统性、科学性、及时性”的研究模式，打造了独具资本市场专业视角的智库平台。

除强劲的投研能力支持，中银证券在“顾”的方面也已打造了一支专业能力强、敢打硬仗的投资顾问队伍，并通过线上与线下服务相融合和品牌建设，建立客户分类服务体系，推出“智慧中银”服务品牌。

针对此次基金投顾新业务，上述中银证券相关负责人表示，中银证券将基于专业资产配置能力、客户服务能力以及互联网业态的技术能力，针对不同客户群体需求，让专业的投资顾问辅助投资者做出基金产品投资决策和执行，有助于提高投资者投资的纪律性、适度抑制追涨杀跌行为，切实增强广大投资者的获得感；也有助于提升公募基金行业服务居民财富管理需求的能力，更好地满足投资者的个性化投资需求。

据记者了解，下一步中银证券将加快系统建设步伐，强化内部专业队伍培训，加大投资者教育力度，培育基金投顾客户群体，继而做大做强基金投顾业务。