成功完成股东变更、公司更名，但国新证券的麻烦仍在继续。

11月29日，北京证监局对国新证券采取出具警示函行政监管措施的决定，理由是其总经理长达22个月的缺位。

另外，原华融证券董事长祝献忠也在时隔多年后被监管追责。北京证监局对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定，两年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

自“赖小民案”爆发后，华融证券长期人事动荡，公司治理也存在多方问题。在投身中国国新并更名后，今年8月国新证券曾公开招聘总经理。后续国新证券总经理何时能够到位，业内将持续关注。

总经理缺位超22个月

国新证券接警示函

央企券商总经理人选有多难招？国新证券总经理的长期缺位，终于招致监管的警示函。

北京证监局指出，2021年1月15日，国新证券总经理离职，由董事长代为履行总经理职务。3月29日，董事长不再代为履行总经理职务。截至目前，该公司总经理缺位时间已超22个月，尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照《公司法》和公司章程的规定，在 15 个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过 6 个月。

基于此，北京证监局决定对国新证券采取出具警示函的行政监管措施。

对于国新证券总经理的长期缺位，监管也相当无奈。北京证监局表示，“鉴于你公司总经理长期缺位，不利于正常公司治理，且前期我局就该事项多次向你们下发提示函、关注函，请你公司务必高度重视，切实落实监管要求，尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。我局将视情况采取进一步措施。”

更名以来，国新证券已是第二次接到监管的警示函。今年9月，因国新证券在担任云南生物谷药业股份有限公司保荐机构期间，持续督导等工作中存在多方违规，被云南证监局出具警示函。

前任董事长再遭点名

被认定为不适当人选

国新证券需要面临的“历史遗留问题”不止总经理缺失一桩。

11月29日，北京证监局同步公布了对原华融证券董事长祝献忠的处理结果：对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定，两年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

北京证监局指出，2013年至2018年祝献忠任华融证券股份有限公司董事长期间，公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题：

一是公司治理弱化，存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。

二是内部控制存在缺陷，存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确，履职不充分等问题。

三是风险管理有效性不足，存在经营理念激进，部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。

北京证监局认为，上述问题是华融证券后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。祝献忠作为公司时任主要领导、董事会负责人，负有责任。

据了解，祝献忠为江西上饶人，江西财经大学经济学博士研究生毕业，与原中国华融党委书记、董事长赖小民既是老乡又是校友。祝献忠于2012年出任华融证券董事长，此前曾任招商银行投行部总经理，因其投行经验而被看中。

2018年4月，中纪委官网发布消息称，中国华融资产党委书记、董事长赖小民个人涉嫌严重违纪违法接受纪律审查和监察调查。2018年7月，祝献忠在华融内部会议上遭遇解职，被“建议免去祝献忠华融证券董事长、董事、法定代表人职务，改任总经理级干部，专门负责业务风险化解和处置”。

2019年11月，中国华融纪委发布《关于祝献忠严重违纪问题有关情况的通报》，通报决定：给予祝献忠留党察看两年处分，降为高级经理级员工。责成华融证券扣发祝献忠截至处理决定下达之日尚未发放的递延绩效工资，责令其退缴、补缴违纪所得。

另据上市公司达刚控股公布的董事简历信息，祝献忠2019年11月以来任清华大学五道口金融学院硕士生导师，浙江大学兼职教授。2022年2月，祝献忠因个人原因离任达刚控股董事、薪酬与考核委员会委员职位。

长期高管人事动荡

曾公开招聘总经理

公开信息显示，华融证券成立于2007年，并于当年9月正式开业；开业之初注册资本15.1亿元，由中国华融出资15亿元，占比99.34%，长期以来系中国华融旗下重要金融子公司。

作为一家全国性综合证券公司，华融证券在全国26个省、市、自治区设有18家分公司（含1家在筹）、64家营业部，并拥有公募基金华融基金和期货子公司华融期货。

2021年12月，中国华融启动华融证券股权转让，在北京金融资产交易所挂出华融证券71.99％股权。今年1月，中国华融与国新资本签署国有产权交易合同，以109.3亿元转让华融证券股权。

今年6月，证监会核准中国国新成为华融证券实际控制人；次月华融证券完成工商变更登记，正式变身成为“国新证券”。

领导班子方面，自“赖小民案”爆发后，华融证券长期人事动荡，总经理一职曾多次发生空缺。2018年7月，华融证券原董事长祝献忠被免职，时任高管张小艾、段建生也离开公司。同年10月，陈鹏君接任华融证券总经理，于2019年11月调任。

2019年年中，张海文加入华融证券担任董事长。张海文此前曾担任天津证监局党委书记、局长兼稽查局局长，有丰富的监管一线工作经验，任职至今已有三年。

此后，华融证券总经理的人选继续空悬，直至2020年9月迎来新任总经理童艳。童艳此前亦具备多年监管经验，曾在民生证券担任副总裁，但在华融证券任职四个多月后即匆匆离职。2021年1月，华融证券公告称，由董事长张海文代为履行总经理职责。

而按照北京证监局通报信息，张海文暂代履行总经理职务的时间仅有两个多月，此后华融证券总经理一职即长期处于缺位状态。

华融证券2021年年报中，对于公司总经理一职显示为：曾建勇（副总经理，主持公司经营工作）。

目前，国新证券官网公司领导板块中，张海文排在首位，系公司党委书记、董事长、法定代表人、执委会主任；曾建勇则排在第三位，为党委委员、执委会委员、副总经理（主持工作）。

今年8月，中国国新官方公众号发布公告称，公开招聘国新证券总经理。具体任职资格上，应聘人员应具备15年以上金融行业工作经验、具备相应职级等，且在头部券商任职高管5年以上优先考虑。该次招聘节奏较快，报名时间仅有两周，在8月24日即截止报名。

值得关注的是，近期天风证券常务副总裁翟晨曦传出拟离职消息，目前已卸任恒泰证券联席总裁职务。有媒体报道称，翟晨曦下一站或将任职某央企券商总经理。不过，目前尚未有官方消息是哪一家券商。