合规风控能力是企业稳健发展的重要保障，公募基金正在以开展的健全金融机构治理专项行动为契机，进一步筑牢合规风险意识，端正经营理念和行为，严格落实全面风险管理和全员合规要求。

据记者了解，近日，证监局向辖区基金公司下发了《开展辖区基金经营机构公司治理规范整改工作的通知》，组织基金管理人开展自查工作，自查内容包括但不限于公司治理制度构建及落实、“三会一层”规范运作、薪酬激励机制、内控合规机制有效性等方面。

多家基金公司人士反馈，目前所在公司正在进行自查，也有基金公司表示自查工作已基本完成，很快将向监管层提交自查报告。

基金公司开展公司治理规范整改工作

为贯彻落实中央经济工作会议关于健全金融机构治理的决策部署，更好完成服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，进一步发挥党的领导和公司治理双重优势，证监会近日组织开展健全证券期货基金经营机构专项治理工作。

随后，证监局也陆续组织开展行业自查、现场检查，多家基金公司人士表示，近日已收到《关于开展辖区基金经营机构公司治理规范整改工作的通知》。

通知中称，为贯彻落实中央经济工作会议“健全金融机构治理”的决策部署，摸清辖区基金经营机构公司治理现状，进一步提升辖区基金经营机构治理水平，现组织辖区公募基金管理人开展公司治理规范整改工作。

各机构应对照《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》等规则，国有行业机构还要按照中共中央印发的《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》、《关于中央企业在完善公司治理中加强党的领导的意见》等相关规定以及《健全证券期货基金经营机构治理的工作方案》精神，开展自查自纠，对照规范整改。自查内容包括但不限于公司治理制度构建及落实、“三会一层”规范运作、薪酬激励机制、内控合规机制有效性等方面。

通知中要求，各机构应高度重视，组建由董事长和总经理牵头负责、各部门配合参与的自查组，严格对照要求，深入、细致开展专项自查。

对于自查发现的问题，各机构应边查边纠、切实整改，并结合整体公司治理情况、自查发现问题、规范整改情况撰写自查总结报告。之后需将经公司董事长、总经理及合规负责人签字确认的自查总结报告报送至证监局，

证监局将根据各机构自查自纠、规范整改情况，选取部分公司治理风险较大的公司开展现场检查。对于自查不认真、整改不到位及不配合检查，或者合规意识单薄、存在重大风险隐患、拒不整改、提供虚假情况的，证监局将依法采取相应措施。

每次自查都是查缺补漏的机会

在一位基金公司人士看来，对基金公司而言，受人之托、代人理财是资管行业的本质。如果基金公司缺乏合理的激励约束机制、在日常公司经营上没有长期导向，容易引发基金公司利益与持有人利益之间的冲突。

“近年来行业内暴露出的风险事件，回过头来看，最终都是公司治理层面出了问题，因此，监管层始终强调基金公司需要建立现代治理结构，‘三会一层’保持规范运作。治理上出现问题的基金公司，往往经营上也很难做好。”另一位基金公司人士评价。

“首先，从股权结构上看，基金公司需要一个稳定的股东结构，基金公司股东要有较为长期经营目标，各个股东之间的目标也要一致，否则，基金持有人希望获得长期回报，而基金公司股东层面缺乏长期经营导向，也难以给持有人创造长期价值；其次，股东会、董事会、监事会要真正按照现代治理结构运作起来，董事会也要发挥对大股东的纠偏指导作用。”一位基金公司人士分析指出。

针对目前基金公司在公司治理上存在的薄弱环节，业内人士表示，每个公司发展阶段不同，面对的问题也并不能一概而论。例如，部分成立不久的基金公司，合规制度刚刚建立，随着公司员工逐渐增多，业务逐渐扩张，合规的有效性也需要随之不断完善。

一位基金公司人士更是直言，基金公司在薪酬激励方面也应该杜绝过度的短期激励。“以固定收益投资为例，若是基金经理按照短期业绩考核，很容易促使基金经理去投资一些潜在风险较高的债券，而债券风险往往延迟暴露，最终将会损害持有人利益。”他透露，目前，各家公司也均建立了薪酬递延机制。

在一位业内人士看来，开展健全证券期货基金经营机构专项治理工作是一件好事。“对基金公司而言，每次自查都是查缺补漏的机会。‘三会一层’的运作毕竟会牵涉到股东层面的情况，若是基金公司从内部去推，往往相对困难一些，若是监管层自上而下去推动基金公司关注公司治理结构，基金公司必须得重视自查自纠的力度。”