近年来，券商分公司和营业部及员工屡屡曝出违法违规事件。

近日，继中原证券上个月收到警示函后，监管处罚的“靴子”终于落地。因为内控和合规管理不完善，监管对中原证券南阳分公司采取责令改正，并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

同时，河南证监局对中原证券南阳公司时任公司负责人杨某，决定认定她为不适当人选，5年内不得担任证券公司分支机构负责人或实际履职。

7月17日，中原证券曾发布业绩预增公告，上半年净利润较去年同期增长1.8亿元至2.2亿元，同比增幅583.27%至721.92%之间。这一增幅在已发布半年报、业绩快报以及业绩预报券商中排名第一。

罚单“靴子”落地

距离收到河南证监局警示函一个多月后，中原证券南阳分公司涉及的合规问题处罚最终落地。

8月17日，河南证监局发布行政监管措施决定书，指出中原证券南阳分公司存在以下五大违规问题：

（1）印章管理不规范，财务专用章部分用印记录未登记，办公室印章部分用印记录仅由经办人签字，无批准人签字；（2）客户资料管理不严格，部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确，部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期；（3）客户交易区监控覆盖不全，录像保存不完整；（4）空白凭证管理不规范；（5）在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等。

就此，河南证监局对中原证券南阳分公司实施责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。要求其在60日内完成整改，并向河南证监局提交书面整改报告。同时要求中原证券南阳分公司在未来一年内，每3个月开展一次合规检查，并上报合规检查报告。

当天，中原证券南阳分公司时任负责人杨某，也因为对分公司内部控制不完善，未能有效防范和控制风险的违规行为负有直接管理责任，而被认定为不适当人选，在5年内不担任券商分支机构负责人或者实际履行上述职务。

事涉2亿违规理财

实际上，因为南阳分公司违规行为，7月7日，河南证监局对中原证券下发书面警示函。

中原证券收到的警示函，正是因为南阳分公司内控和合规管理不完善；以及发生工作人员被纪检监察部门立案调查的重大事项后，未及时向河南证监局报告。

中原证券南阳分公司所涉何事？此前，中原证券披露河南证监局下发的监管关注函，该局关注到2021 年 6 月 24 日，网络媒体报道称数十名投资者与中原证券南阳分公司签订了《资产委托管理合同》，在营业部总经理杨青4月份被留置后不被承认，理财资金逾期无法兑付，涉及资金规模可能超过 2 亿元。

经初步了解情况，中原证券回复称媒体报道中的《资产委托管理合同》不是公司销售的产品，为该公司员工个人行为；相关责任人已被纪委留置。公司已向公安机关报案。该事件暴露出你公司存在印章管理不规范等内控问题。

中原证券表示，公司及南阳分公司完全接受河南证监局的监管决定，将严格按照监管要求完成整改并全面开展内部合规检查，于规定时间内向河南证监局提交书面报告。公司将举一反三、全面提高公司合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。

上半年券商“黑马”

近年来，中原证券似乎以券商“黑马”姿态出现在业界，今年5月底，证监会公布首批29家证券公司“白名单”，中原证券作为中小券商代表跻身其中，纳入白名单的证券公司将适用监管意见书减免或简化程序。

值得一提的是，今年上半年，中原证券业绩表现惊人，尤其是净利润增幅在已披露业绩上市券商中位列第一。

7月17日，中原证券发布上半年业绩预增公告，预计上半年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加1.8亿元~ 2.2亿元元，同比增长 583.27%-712.92%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，将增加 1.75亿元到 2.15亿元元，同比增长 619.94%~761.83%。

券商中国记者注意到，根据中国证券业协会对今年上半年139家证券公司未经审计经营数据统计排名看，截至上半年，中原证券总资产503.9亿元，行业排名第43名；净资产139.3亿元，行业排名44名。

业绩方面，上半年中原证券营业收入11.17亿元，净利润2.6亿元，分别排名44名和64名；上半年证券经纪业务净收入3.3亿元，行业排名43名；代理销售金融产品净收入3778万元，行业排名38名；投资银行业务净收入2.63亿元，行业排名31名；承销与保荐业务净收入2.56亿元，行业排名27名。

不过，在业绩良好之下，中原证券第二大股东发布了减持计划公告。

7月30日，中原证券公告，5%以上股东渤海产业投资基金管理有限公司（简称“渤海公司”，代表渤海产业投资基金持有公司股份）持有公司无限售流通股2.92亿股，占公司总股本比例约6.3%。

公告显示，渤海公司计划自本减持公告披露之日起15个交易日后的6个月内通过集中竞价方式，预计在2021年8月20至2022年2月19日期间，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。

中原证券表示，此次减持计划是股东渤海公司根据自身资金安排进行的减持，减持不会对公司治理结构、持续性经营产生影响。