近年来,基金经理自掏腰包购买在管基金的情况增多,与基金持有人风险共担、利益同享,不仅成为一种实现捆绑的营销模式,也成了不少基金经理日常投资理财的主要手段。
“随着无风险利率持续下行,大部分稳健的基金都可以长期跑赢银行理财。但与其花时间精力研究与追踪别的投资机构或基金经理,不如买我自己的产品更来得省心。”某常年定投自己基金的基金经理表示。
据中国基金报记者了解,买入不是为了短期宣传与走过场,而是长期稳定持有,这样的基金经理不在少数,包括一些顶流基金经理。
多位顶流基金经理 自持基金金额超1000万元
结合刚披露完毕的中报,以最新基金净值计算,多位顶流基金经理自持基金金额达到1000万元以上。在此,记者重点盘点了几位具有代表性知名基金经理的自购情况。
1、易方达张坤:最具代表型自购
在认购自己基金的基金经理中,易方达张坤是最有代表性的一位。
据最新中报显示,张坤目前在管的4只基金中,基金经理本人持有份额均在100万份以上,且从历年中报和年报数据可以看出,他对自己管理的基金自始至终都选择拿出真金白银来长期陪伴。
以其管理时间最长的易方达中小盘为例,张坤在2012年9月28日正式接手该基金前,基金经理并没有持有基金份额,但到当年年报披露时,基金经理持有基金份额就达到10-50万份,之后两年持有份额一直维持在这一区间。2015年时,持有份额一度降至0-10万份区间,到2016年年底时再度增至10-50万份,2017年年底继续提升至50-100万份,到2018年底时已达到100万份以上。此后,便一直保持在100万以上。
可以看出,参与易方达中小盘自购的这些年,张坤一直坚持长期持有,只在2015年出现过减仓操作,其余时间都在加仓。
同样,2014年4月8日接手易方达亚洲精选后,当年年报披露时,基金经理持有份额达到10-50万份,到2015年中报时,便增至100万份,此后便一直保持在100万份以上区间。
此外,易方达亚洲精选和易方达优质企业三年持有这两只基金,张坤都是在基金发行成立时,就直接认购100万份以上。
由于基金经理持有基金份额达到100万份以上后,只能显示“>100”,数量区间不再细分,我们无法知晓当前张坤持有4只基金的具体份额,但即便各以最低100万份计,按基金最新净值进行估算,其在4只基金的持有金额已超过1200万元。据了解,张坤80%的个人资金都买入了自己管理的基金。
值得一提的是,中报显示,张坤管理的易方达亚洲精选,内部从业人员共购买3255.20万份,易方达蓝筹精选内部人员持有份额也较高,达到2910.80万份,此外,易方达优质企业持有三年、易方达中小盘内部持有份额分别为735.8300万份、449.86万份。
2、睿远基金赵枫:一次最大型自购
去年1月,睿远基金旗下第二只公募基金——睿远均衡价值三年持有期混合基金发行期间,拟任基金经理赵枫在首募期间认购3000万元,并锁定4年,且该认购部分不参与配售。这应该是目前为止参与自购的基金经理中,一次性出手最大方的基金经理。
若不考虑此后赵枫是否还有增持,以最新基金净值计算,赵枫持有的3000万份基金份额已超过5000万元,基金成立至今累计净值涨幅达75%。
值得一提的是,中报显示,基金管理人从业人员持有该基金份额为3250.03万份。
3、中庚基金丘栋荣:最有魄力型自购
中报显示,中庚基金丘栋荣目前管理的4只基金中,基金经理持有基金份额也都在100万份以上。
其中,今年年初,在中庚价值品质一年持有期混合发行期间,中庚基金曾公告称公司和基金经理分别出资1000万元和615万元进行认购。
2018年12月在管理的第一只基金——中庚价值领航混合发行时,丘栋荣认购了1000万份,2019年4月第二只基金中庚小盘价值发行时,他又认购了500万份,2019年7月第三只中庚价值灵动基金成立时,内部员工持有的104万份中有101万份是由他持有。
值得一提的是,丘栋荣管理的这几只产品同样也被公司内部员工所青睐。中报显示,中庚小盘价值和中庚价值品质一年持有,管理人从业人员分别持有2807.70万份和2580.87万份,此外,中庚价值灵动灵活配置、中庚价值领航混合分别持有1331.77万份、565.99万份。
假设期间丘栋荣没有进行过大幅减仓,他自己持有的基金份额已合计超过2200万份。若以最新基金净值计算,4只基金持有金额超过了4000万元。
值得一提的是,据媒体此前报道称,丘栋荣此前是放弃了买房而大笔自购自己的基金。
4、中欧曹名长:最大持有人型自购
据中欧恒利三年定开中报显示,在前十大持有人中,基金经理曹名长是第一大持有人,持有基金份额1117.61万份,占上市总份额比例为8.71%,若以最近净值计算,仅这一只的持有金额便接近1300万元。
据中欧恒利三年定开历年中报和年报显示,曹名长对于该基金经过了持续增持、减持、再增持的过程。
2017年12月1日中欧恒利发布的上市公告书显示,在场内基金前十大持有人中,曹名长持有500万份,占场内基金份额比例为0.67%,是第六大持有人;到2018年中报时,曹名长持有的基金份额已上升至847.86万份,占比1.14%,为第二大持有人;到2018年底时,持有份额增加至936.71万份,依然是第二大持有人;从2019年至2020年年中,其持有基金份额不变,但位次有所下滑;到2020年底时,由于三年封闭期满,基金遭到赎回,曹名长也减持了部分份额,不过持有份额虽然降至529.25万份,但却成为第一大持有人,占比为4.19%。到2021年年中时,曹名长虽仍然为第一持有人,但持有份额增加了一倍多。
此外,曹名长参与管理的中欧成长优选回报中,基金经理持有份额也超过100万份,但中欧潜力价值、中欧价值发现中未有基金经理持有份额。
5、兴全基金董承非:最有自信型自购
中报显示,董承非管理的兴全趋势投资中,基金管理人从业员工持有2614.02万份,基金经理持有超过100万份。
董承非自2013年10月接手该基金后,一直与其他基金经理共同管理,基金经理持有超100万的基金份额。7年多来,除了董承非外,其他基金经理多有变换,但基金经理持有份额始终稳定在100万份以上。不难推测,董承非应该一直长期持有该基金份额。
兴全新视野目前尚无中报披露,不过,截至2020年年报时,基金管理人从业人员持有1571.81万份,基金经理持有份额超过100万份。
值得一提的是,2015年6月,在兴全新视野灵活配置混合发起式基金正式发行前,兴全基金曾发布公告称,兴全基金和基金经理董承非将分别认购1000万份和500万份。这也是目前能公开查到的早期单笔认购金额较大的基金经理认购公告。
假设期间董承非没有进行过大幅减仓,按最新净值计算,这两只基金持有金额也超过了1000万元。其中,仅兴全新视野持有金额就有900多万元。
基金经理自购基金渐成主要理财手段
据中国基金报记者了解,买入不是为了短期宣传与走过场,而是长期稳定持有,这样的基金经理不在少数。近年来,公募基金在加速走进千家万户的同时,也成了不少基金经理日常投资理财的主要手段。
作为一名从业超过20年的投资老将,崔建波对自己管理的产品也是信心十足,不断加码自购。一份公开资料显示,去年下半年才正式加盟方正富邦基金的崔建波,在自己管理的公募和专户产品上已累计投入超过1200万元,其中公募基金占据大头,买自己的产品成为崔建波和家人在熊市之外投资理财的主要方式。
此外,广发基金林英睿、兴全基金谢治宇、汇添富雷鸣、大成刘旭等一批基金经理也在自己管理的基金上跟投了大比例的自有资金。
刘旭在接受记者采访时曾表示,自己的收入几乎全部都买了自己管理的基金,平时的工资做定投,年终奖一次性投入。
“随着无风险利率持续下行,大部分稳健基金都可以长期跑赢银行理财。但与其花时间精力研究与追踪别的投资机构或基金经理,不如买我自己的产品更来得省心。”某常年定投自己基金的基金经理表示。
另据某基金公司权益投资部负责人表示,为加强基金经理的战斗势气,部门近两年不仅出台了更为市场化的考核和激励机制,他还带头认购自己的产品,如今基金经理新发产品时参与自购已成了部门一个不成文的规定。
“我管理的几只科技主题产品,虽然短期波动会比较大,但我至少持有一年的信心还是比较足的。”
据上述部门负责人透露,自己的资金会根据时间属性进行具体配置,比如三到五年不打算动用的钱,就配置在短期虽有波动但长期空间更大的产品上;如果资金周期为一两年,就配置在比较稳健的均衡型产品上。
基金公司内部人员积极内购
据Wind统计显示,若剔除货币基金,截至二季度末,管理人从业人员持有基金份额在1000万份以上的有54只(不同份额分开计)。其中,主动权益金占了绝大比例,另有一小部分为FOF、QDII和二级债基。
具体来看,李璇、茅炜管理的南方优势产业,内部人员持有份额达到1.19亿份,谢治宇管理的兴全合润金获得内部人员4519.34万份认购。许利明的华夏养老2040三年、张坤的易方达亚洲精选、赵枫的睿远均衡价值三年A内部认购份额也均超过了3000万份。
此外,丘栋荣的中庚小盘价值、中庚价值品质一年持有,以及董承非的兴全趋势投资、谢治宇的兴全合宜内部认购金额都超过了2000万份。
另有史博的南方瑞合三年、李晓星的银华心佳两年持有期、刘伟林等的汇添富核心精选、邬传雁的泓德臻远回报、梁跃军的朱雀企业优选等内部认购份额都在1500万份以上。值得一提的是,其中有不少基金经理也参与了认购。
由于基金公司内部员工更为了解公司真正的实力和投研水平,也更清楚基金经理的风格与能力,获得内部人员踊跃认购的基金也多为有一定知名度的基金经理,或实力较强基金公司旗下的产品。
管理人从业人员内购1000万份以上基金一览
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