券商重磅榜单！刚刚发布
晨曦 2023-12-30 22:22
周末又有重磅榜单发布！
12月30日晚间，中国证券业协会公布2023年证券公司投行业务质量评价结果。此次评价结果共覆盖98家券商，其中A类12家、B类67家、C类19家。中证协表示，执业质量评价是激励约束证券公司提升投行业务执业水平的重要方式。下一步，协会将在监管部门指导下促进证券公司更好发挥“看门人”作用，推动资本市场高质量发展。行业盼望许久的2023年证券公司投行业务质量评价结果，终于落地。中证协介绍，本次评价对象包括2022年1月1日至12月31日开展股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和全国股转公司（北交所）相关投行业务的98家证券公司，仅开展持续督导业务的证券公司未纳入评价范围。另外，中证协对母子公司均开展投行业务的采取合并评价。其中，东方证券承销保荐与母公司东方证券、申万宏源承销保荐与母公司申万宏源证券、长江证券承销保荐与母公司长江证券、中德证券与母公司山西证券合并评价。根据《证券公司投行业务质量评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，本次评价结果A类12家、B类67家、C类19家。回顾来看，2022年的证券公司投行业务质量评价结果共覆盖77家保荐机构，12家公司被评为A类，50家公司被评为B类，15家公司被评为C类。从数量上对比，2023年的评价公司范围增加了21家，但A类券商的总数并未增加，B类增加17家，C类增加4家。具体来看，2023年投行业务质量获评A类的12家券商分别为：财信证券、长城证券、第一创业承销保荐、华泰联合、金元证券、南京证券、申港证券、湘财证券、信达证券、浙商证券、中金公司、中信证券。与2022年投行业务质量评价榜单对比来看，2023年仅有华泰联合、中金公司、中信证券3家继续保持了A类券商之位，其余均为“新晋”成员。中证协表示，执业质量评价是激励约束证券公司提升投行业务执业水平的重要方式。下一步，协会将在监管部门指导下促进证券公司更好发挥“看门人”作用，推动资本市场高质量发展。全面注册制以来，为提高上市公司质量，监管严把“入口关”，对以券商为首的“看门人”监管持续从严，券商投行业务的质量水平也成为市场关注重点。2021年，证监会印发《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，要求建立证券公司投行业务质量评价体系，督促证券公司归位尽责，保障全面注册制稳步实施。2022年12月，中国证券业协会制定发布《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，并完成了首次评价工作。12月29日，协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》，从四方面进一步修订了《评价办法》。一是扩大评价范围，在股票保荐业务基础上，进一步纳入债券承销、并购重组财务顾问、股转公司（北交所）相关投行业务，基本实现投行业务全覆盖。二是突出功能导向，新增投行支持高水平科技自立自强评价加分项，引导投行更好发挥服务科技创新功能。 三是强化结果运用，评价结果将报送中国证监会，供证券公司分类评价、白名单、行政许可等监管工作使用，同步强化声誉约束和行政约束。四是做好评价衔接，充分利用现有的其他投行业务单项评价结果，保持监管标准统一，尽量不增加行业机构负担。修订后，《评价办法》形成“1+4+1”的评价指标体系。其中，第一个“1”是指内部控制评价，反映证券公司投行业务内部控制的制度建设和执行情况。“4”是指执业质量评价，反映证券公司4类投行业务即股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司（北交所）相关投行业务的履职尽责和业务规模情况。第二个“1”是指调整项，主要反映投行服务高水平科技自立自强情况。按照最终评分，评价范围内的证券公司投行质量评价结果分为A类、B类、C类三个等级。原则上得分排序前15%-20%且不存在重大负面事项的列为A类，排序后15%-20%的列为C类，其余列为B类。不同等级的评价，对于证券公司开展业务有何影响？《评价方法》明确，证券业协会可以根据投行质量评价结果对证券公司人员管理、现场检查和非现场检查频率等方面实行区别对待，并将投行质量评价结果纳入证券行业执业声誉激励约束机制。证券业协会将评价结果报送证监会，同时抄送证监会各派出机构及证券交易所，供监管机构在日常监管工作中参考使用。这也意味着，评价结果将与证券公司分类评价、白名单、行政许可等监管安排挂钩，同步强化声誉约束和行政约束。
