[融资融券交易]第三期 一图了解集中度控制标准及相关限制(下)

招商证券投教基地 2023-07-13 14:31

目前招商证券对融资融券账户的集中度控制类型分为10类,每一类控制标准均有所不同。下面一起了解一下科创板及创业板板块集中度控制科创板、创业板业务限额控制北交所板块集中度控制北交所个股集中度控制北交所业务限额控制控制标准:

1. 科创板及创业板板块集中度控制

单一信用账户科创板及创业板证券总市值占信用账户总资产比例

≤80%

招商证券有权限制不符合科创板及创业板板块集中度控制要求的信用账户融资买入、普通买入科创板及创业板证券。

2. 科创板、创业板业务限额控制

单一信用账户持有单一科创板、创业板股票的数量占总股本比例

≤5%

单一信用账户融券卖出单一科创板、创业板股票的数量占总股本比例

≤5%

招商证券根据上述指标进行业务限额管理,如触及业务限额,招商证券有权限制信用账户融资买入、融券卖出、担保证券买入、担保证券划转等委托的一种或多种。

3. 北交所板块集中度控制

1)北交所股票板块集中度控制

单一信用账户北交所股票总市值占信用账户总资产比例

≤20%

招商证券有权限制不符合北交所股票板块集中度控制要求的信用账户融资买入、普通买入北交所股票。

2)北交所股票融券集中度控制

单一信用账户融券卖出北交所股票市值占信用账户净资产比例

≤20%

招商证券有权限制不符合北交所股票融券集中度要求的信用账户融券卖出、担保物提取等操作。

4. 北交所个股集中度控制

1)单一北交所股票持仓集中度控制

单一信用账户单一北交所股票市值占信用账户总资产比例

≤10%

招商证券有权限制不符合单一北交所股票持仓集中度要求的信用账户融资买入、普通买入该北交所股票。

2)单一北交所股票融券集中度控制

单一信用账户融券卖出单一北交所股票市值占信用账户净资产比例

≤10%

招商证券有权限制不符合单一北交所股票融券集中度要求的信用账户融券卖出、担保物提取等操作。

5. 北交所业务限额控制

单一信用账户持有单一北交所股票的数量占该证券总股本比例

≤5%

单一信用账户融券卖出单一北交所股票的数量占该证券总股本比例

≤5%

招商证券根据上述指标进行业务限额管理,如触及业务限额,招商证券有权限制信用账户融资买入、融券卖出、担保证券买入、担保证券划转等委托的一种或多种。


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