鹏华基金副总裁高鹏:投教工作要积极落实“我为群众办实事”

2021-12-24 21:12

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12月23日,鹏华基金2022年ETF主题投资分享会在深圳湾创业广场党群服务中心举行——鹏华基金“基本面投资专家·我为群众办实事”党员金融素养志愿服务系列投教活动正式同步开启。


活动现场,鹏华基金副总裁高鹏致辞,鹏华量化及衍生品投资部副总经理陈龙发表了主题为《鹏华指数整体布局和ETF投资策略》的演讲,在鹏华基金渠道业务部张茂槐总的主持下,鹏华量化部的3位基金经理陈龙、罗英宇和闫冬分别针对国内ETF的发展和重点细分行业的投资机会开展了圆桌论坛观点交流,现场反响热烈,到场的众多券商和媒体朋友踊跃交流积极献言献策。

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鹏华基金副总裁高鹏


在活动开场致辞中,鹏华基金副总裁高鹏表示,近年来基金行业快速发展,在服务居民理财、支持实体经济发展、构建新发展格局等方面发挥重要作用。投资者教育是党史学习教育同推进资本市场改革发展相结合的重要实践,“我为群众办实事”系列活动是对学党史、悟思想、办实事、开新局目标要求的贯彻落实。投资者是资本市场的重要参与方,是资本市场持续发展的基础。鹏华基金始终高度重视投资者教育工作,积极开展多种形式的投教服务与陪伴活动,未来,“基本面投资专家·我为群众办实事”党员金融素养志愿服务系列活动将成为鹏华基金投教工作的重点之一。

高鹏副总裁强调,2021年,鹏华基金迎来了23岁的生日,旗下总资产规模突破万亿大关,正以蓬勃发展之势迈入万亿发展的新起点。

多年来,鹏华基金量化及衍生品投资部作为业界极具口碑的指数投资精锐部队,一直在积极探索布局各类被动指数产品,力求为投资者提供丰富的资产配置及交易工具。旗下ASHARES指数基金品牌涵盖旗下全部被动指数基金,包括了宽基、策略、金融、周期、消费、医药、科技、制造及港股通等领域,旨在打造跨市场(沪深港)多元指数产品平台,为投资者提供多元选择的指数化投资工具。据Wind数据统计显示,截至今年三季度末,ASHARES品牌已有71只指数基金(不同份额分别计算),合计管理规模超600亿元。

基于优质行业赛道长期投资逻辑,鹏华基金积极寻找差异化的切入口,根据市场趋势和需求积极填补空白行业,打造了一系列精细化配置工具,并展现出鲜明特色。盘点细分领域ETF的产品布局,不难发现鹏华基金尤为注重提供能够发掘长期逻辑和满足多样化投资策略的精准工具,尤其针对缺乏择时能力的普通投资者而言,通过相关主题ETF参与行情无疑是高性价比投资之选。继过去两年多只指数基金发行上市以来,今年以来,已有鹏华光伏ETF、鹏华化工ETF、鹏华低碳ETF、鹏华车联网ETF等多只场内指数产品相继发行并推进上市交易,鹏华基金在细分行业赛道的ETF布局愈发完善。高鹏副总裁表示,未来仍将在行业主题方向上继续探索,积极挖掘新的投资机会和方向,为投资者提供更加多元化的产品。

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鹏华量化及衍生品投资部副总经理陈龙


长期以来,鹏华旗下基金经理不仅具备优秀的指数投资管理能力,以及对行业及市场深刻的洞见和独到的认知,也善于发挥自己的专业优势与价值,积极引领投资者以更理性的方式参与投资理财。自去年疫情发生以来,鹏华旗下数位指数基金经理把与投资者的交流活动转移到了线上,以直播等方式和投资者交流,吸引了不少投资者的关注,鹏华指数基金经理重点参与的“基本面投资专家·鹏华指数大家谈”媒体系列直播投教活动自启动以来,直播频率每周3-4场,累计已举办超百场次,从指数投资基础,再到行业投资价值,循序渐进,逐步带领投资者一起学习指数基金、领略指数化投资的魅力,吸引了众多投资者在线观看与互动,广受欢迎和好评。

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张茂槐、陈龙、罗英宇、闫冬就ETF热点问题进行分享


在努力强化自身投研实力、积极布局多元化投资工具的同时,鹏华基金也着力推广普及投资者教育活动,以期切实践行普惠金融理念促进共同富裕。据了解,在整合既往投教活动优势经验的基础上,日前鹏华基金精心打造的互联网投教平台——鹏友会·鹏华基金投资者教育基地正式上线。该平台基于“寓教于乐、寓学于趣”的创办思路,集“开心养基厂”、“鹏华FM”、“基本面投资大学堂”、“视频连连看”以及“投资可以更美的”等多个品牌特色栏目于一体,旨在不断推进内容创新与形式创新,用有趣、有料的形式向投资者提供集知识科普、风险警示、互动体验于一体的投教服务,帮助投资者集中系统、持续便利地获取理财知识,认识投资风险并掌握风险防范措施,树立理性投资观念,因而一经上线便深受投资者关注与青睐。

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投资有风险,投资需谨慎。公开募集证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具,当您购买基金产品时,既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。您在做出投资决策之前,请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件和本风险揭示书,充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑本基金存在的各项风险因素,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况及销售适当性意见的基础上,理性判断并谨慎做出投资决策。根据有关法律法规,基金管理人鹏华基金管理有限公司和本基金相关销售机构做出如下风险揭示:一、依据投资对象的不同,基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金、基金中基金、商品基金等不同类型,您投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担的风险也越大。二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的一定比例(开放式基金为百分之十,定期开放基金为百分之二十,中国证监会规定的特殊产品除外)时,您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额,或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。四、特殊类型产品风险揭示:1. 如果您购买的产品为养老目标基金,产品“养老”的名称不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺,产品不保本,可能发生亏损。请您仔细阅读专门风险揭示书,确认了解产品特征。2. 如果您购买的产品为货币市场基金,购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。请您仔细阅读基金招募说明书“风险揭示”章节,确认了解货币市场基金的特定风险。3. 如果您购买的产品为基金中基金,产品主要投资公开募集证券投资基金,具有与标的基金相似的风险收益特征,如果产品采用绝对收益策略且采用绝对收益的业绩比较基准,基金的业绩比较基准是基金投资力争实现的收益目标,并不代表基金一定实现该业绩比较基准收益。请您仔细阅读专门风险揭示书,确认了解产品特征。4. 如果您购买的产品为管理人中管理基金,基金管理人将基金资产划分为两个及以上资产单元,委托两个及以上第三方资产管理机构担任投资顾问,为特定资产单元提供投资建议,则投资该产品需承担委托投资顾问方式带来的特定风险,例如投资顾问不按照约定提供投资建议的风险,投资顾问不再符合聘请条件需要变更的风险等。请您仔细阅读专门风险揭示书,确认了解产品特征。5. 如果您购买的产品为指数型基金,产品被动跟踪标的指数,则需承担指数化投资的特定风险,包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等。如果您购买的指数基金为指数增强型基金,基金可实施指数增强投资策略,即在被动跟踪指数的基础上进行优化调整,以期获得超越指数的投资回报,但指数增强策略的实施结果仍然存在一定的不确定性,其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。如果您购买的产品为交易型开放式指数基金,除需承担上述指数型基金的特定风险以外,还可能面临基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金份额参考净值(IOPV)决策和IOPV计算错误的风险、基金退市风险,投资者申购、赎回失败风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方服务机构风险等。请您仔细阅读基金招募说明书“风险揭示”章节,确认了解指数化投资的特定风险。6.如果您购买的产品投资于境外证券,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。如果您购买的产品通过内地与香港股票互联互通机制(“港股通机制”)投资于香港市场股票,还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,可能加剧股价波动)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(内地开市香港休市时,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。请您仔细阅读基金招募说明书“风险揭示”章节,确认了解投资境外证券市场投资的特定风险。7. 如果您购买的产品以定期开放方式运作,或者封闭运作一段期间后转为开放式运作,或者基金合同约定了基金份额最短持有期限,且在封闭期或最短持有期内不上市交易,则在封闭期或者最短持有期限内,您将面临因不能赎回、转换转出或卖出基金份额而出现的流动性约束。请您仔细阅读招募说明书“基金份额的申购与赎回”及“风险揭示”等章节,确认了解基金运作方式引起的流动性约束。8. 如果您购买的产品约定了基金合同自动终止条款,如连续若干个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形时,基金管理人应当终止基金合同,无需召开基金份额持有人大,您购买该基金后,可能面临基金合同自动终止风险。请您仔细阅读招募说明书“风险揭示”章节,确认了解基金合同自动终止的特定风险。9. 如果您购买的产品约定了基金暂停运作条款,即出现基金合同约定情形时,基金管理人可以决定暂停基金运作,基金暂停运作期间,经基金管理人与基金托管人协商一致,可以决定终止基金合同,报中国证监会备案并公告,无须召开基金份额持有人大会。则您购买该基金后,可能面临基金暂停运作直至基金合同终止的风险。请您仔细阅读招募说明书“基金合同的生效”与“风险揭示”章节,确认了解基金暂停运作的特定风险。10. 如果您购买的产品是发起式基金,则在基金合同生效日的三年对应日,若基金资产净值低于两亿元,基金合同将自动终止,因此,您购买该基金后,可能面临基金合同自动终止风险。发起式基金是指,基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币,且持有期限不少于三年。请您仔细阅读招募说明书“基金合同的生效”、“风险揭示”章节,确认了解基金合同自动终止的特定风险。五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人鹏华基金管理有限公司和本基金相关销售机构提醒您基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。六、本基金由基金管理人依照有关法律法规及约定申请募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)许可注册。本基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)和基金管理人网站(www.phfund.com)进行了公开披露。中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



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