清算!耶伦联手SEC调查“散户抱团”
2021-02-04 14:35      

香港万得通讯社报道,华尔街早已经通过了“拔网线、删代码”等操作,让GameStop等股价大幅下跌,进入多杀多状态。股价正在“回归均值”,但一切只是开始,远未结束。最新消息,SEC和耶伦都表示将介入调查。

SEC调查员对媒体表示,“将梳理社交媒体和论坛的帖子,寻找在GameStop Corp.、AMC Entertainment Holdings Inc.和其他公司的令人眼花缭乱的股价波动中,欺诈行为扮演了重要角色的迹象。”

耶伦微妙介入

美国财政部周二晚间发表声明称,耶伦召集了与SEC、美联储委员会、纽约联邦储备银行和商品期货交易委员会的会议。最近几天,拜登政府和监管者面临压力,要求他们对市场的狂热做出回应。

美国财政部在本周的一份声明中表示,现任财政部长耶伦认为,市场的完整性很重要,要求讨论最近金融市场的波动,以及最近的活动是否符合投资者保护和公平有效的市场。耶伦将领导一个由金融监管机构组成的特别工作组,深入调查近期GameStop等公司股价波动和白银价格大幅波动等事件。

一个月前,耶伦以道德规范的形式承诺,她将回避一年,“从她最后一次在公司发表有偿演讲时算起”,她最后一次在Citadel发表演讲是在去年10月。

Wind在之前的报道中写到,耶伦卸任美联储主席之后,与华尔街有”700万美元的交情“,而与本次散户世纪逼空中损失较大Citadel 则有“81万美元的交情”。据悉,81万美元是Citadel在去年支付给耶伦的演讲酬劳。

在周四的白宫记者招待会上,当被问及耶伦是否会回避就正在进行的GME股票卖空向总统提供建议时,新闻部长Jen Psaki 似乎认为耶伦提供建议也没有问题,他表示:“别开GameStop问题不谈,财政部长是世界著名的市场和经济专家之一。在她成为财政部长之前,通过演讲提供建议和观点并获取酬劳,这并不是一件多么震惊的事实。”

Jen Psaki 还将外界质疑归咎到性别问题上,他说:“我也很高兴重申,我们有了第一位女财长。”

无论如何,在Citadel的客户耶伦的支持下,预计本月晚些时候,众议院和参议院将举行国会听证会,由Maxine Water领导的众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)将发挥带头作用。

SEC 准备查什么?

SEC 本次调查的重点是,寻找“试图不当引导市场的错误信息”。评论称,SEC最终的结论是很有趣的,因为Reddit 最初的帖子关于如可拉爆空头的操作细节明晰,并最终引发了海量的跟风操作和跟帖。原始帖最早发表时间为9月8日,标题为“The REAL Greatest Short Burn of the Century”,目前仍然对所有人开放。

最初的发帖者当然是正确的,1月份,GME飙升了1650%。这与2008年保时捷宣布增持大众汽车时的情景相似,都是轧空的经典案例。

然而,SEC怀疑,仅仅是散户投资者很难想出如此复杂的办法;因而该机构正在研究老练的投资者(即对冲基金),是否为了自己的不可告人的利益操纵和聚集了散户投资大军,这一论题是由著名的卖空者、浑水创始人Carson Block提出的。

虽然SEC没有证实或否认,Carson Block的论点是该机构准备调查的“散户抱团股”逼空大战幕后推手,但SEC代理主席Allison Herren Lee 表示,“正在研究遵守监管义务、充分和一致的风险披露,以及确定是否发生了任何欺诈或操纵行为。”

目前为止,SEC将做什么仍然是未知的,因为该机构并不直接监管社交媒体。

不过,SEC 有指控在网上对股票作出虚假声明的人提起诉讼的先例。在2000年的一个案例中,该机构起诉了15岁的年轻人,因为他购买了microcap的股票,然后炒作这些股票,然后迅速卖出获利。最终,这名少年同意偿还超过27万美元的利润,以解决指控。去年12月,美国证交会起诉了一名日内交易员,指控他散布有关公司的虚假谣言。

现在SEC 的难点是,网络上针对GameStop的信息并不是有误导性的,而是真实的信息:这家公司一度确实是做空最拥挤的小盘股。另外,SEC的调查通常需要数月甚至数年才能完成,因此在调查结束时,GameStop 等散户抱团股可能早就“尘归尘,土归土”了。

不过,该机构的调查结果可能会对更广泛的散户市场产生影响,并导致卖空、交易结算、在线应用程序和披露规则的政策变化。

美国财经媒体评论称,如果reddit网站上的美国散户们公开讨论股票交易又错,那华尔街主导基金经理交流会议和在线交流涉及到的股票讨论,又当如何定论呢?

众议院金融服务委员会宣布计划在2月18日举行听证会,主题是“游戏停止了?当卖空者、社交媒体和散户投资者发生冲突时,谁赢谁输“("Game Stopped? Who Wins and Loses When Short Sellers, Social Media, and Retail Investors Collide),但没有列出目击者。

Robinhood和TDAmeritrade,E-Trade等在线经纪商暴露了这样一个事实:现在华尔街所有渠道都是新的、复杂的,几乎没有人知道它是如何运作的。无论SEC 最终的调查结果如何,这起事件都将成为美股历史上的经典案例。

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